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某集团融资管理制度(doc 8页)
机密
烟台万华合成革集团
融资管理制度
北京***管理顾问有限公司
2003年11月
目 录
第一章 总则 1
第二章 组织和职责 1
第三章 融资决策管理 2
第四章 融资过程管理 4
第五章 融资结果评价和融资责任 4
第六章 附则 5
集团公司董事局负责集团公司融资项目的审批和权属公司融资项目的审核。
融资决策管理
集团融资管理实行审核制、审批制和备案制相结合的方式。
实行审核制的融资活动包括：
权属公司权益性融资；
权属公司年度融资计划以外的债务性融资；
权属公司债务性融资金额在 万元以上；
权属公司之间的互保活动；
权属公司对外担保；
需审核的权属公司投资项目的融资方案。
实行审批制的融资活动是指集团公司的融资活动和集团公司为权属公司提供的担保活动。
上述范围以外的权属公司融资活动实行备案制。
融资活动审核和审批原则：
符合国家产业政策以及集团的长期发展规划；
经济效益良好；
法律手续完善；
上报资料齐全、真实、可靠；
与公司融资能力相适应。
对于实行审核制的权属公司融资活动，根据权属公司融资项目审核流程，按照方案提出、审查论证、审议决策、审批实施四个步骤进行管理。
方案提出。权属公司的融资方案应包括以下资料，由权属公司交行政管理部，行政管理部交外派董事和资产管理部：
融资款项的用途及用款项目背景情况；
用款与还款计划；
融资数量与债权人；
担保方式与内容；
用款项目经济性与还款能力分析；
其他需要说明的事项。
审查论证。集团公司资产管理部在收到全部资料后，应组织有关部门审查基本情况，比较选择不同的融资方案，对方案的疑点、隐患提出质询，评价方案执行人的资格及能力，提出建议，并出示专业意见报分管副总裁。
审议决策。分管副总裁出示意见后报总裁，经总裁办公会审议，总裁出示意见。融资金额在 万元以下（不含 万元）的项目，总裁办公会直接形成决议。融资金额在 万元以上（含 万元）的项目，报集团董事局审议决策形成决议。
审批实施按以下权限进行：
总裁办公会形成的 万元以下项目的决议和集团董事局审议形成的 万元以下（不含 万元）项目的决议，经资产管理部传达到外派董事，由外派董事在权属公司董事会上表决，审批通过后由权属公司具体实施。
董事局形成的 万元以上（含 万元）项目的决议由董事局主席在权属公司股东大会上表决，审批通过后由权属公司具体实施。
权属公司的对外担保，集团公司审核时出具否决意见。
需审核的权属公司投资项目的融资方案按《投资管理制度》相关规定，集团公司审核投资项目时一并审核融资方案。
对于实行审批制的集团公司融资活动和集团公司为权属公司提供的担保，根据集团公司融资活动审批流程，按照方案论证、审议决策、审批实施三个步骤进行管理。
方案论证。资产管理部融资管理人员经过方案论证后提出融资方案，报分管副总裁。
审议决策。分管副总裁出示意见后报总裁，经总裁办公会审议，总裁出示意见。投资金额在 万元以下（不含 万元）的项目，直接形成决议。投资金额在 万元以上（含 万元）的项目，