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法律知识探讨物权行为若干问题.doc物权行为若干问题探讨
王利明中国人民大学法学院教授博士生导师
我国物权法的立法工作迫在眉睫，而针对物权立法的理论研究急需深入并展开，在探讨物权立法的基本理论 时，围绕我国物权立法是否应采纳德国的物权行为理论，在学术界存在激烈的争论。鉴于许多学者将物权行为理 论视为物权体系的理论基础，［①a］或物权法的基本原则，［②a］因此，对物权行为理论进行探讨，并回答我国物 权法是否应借鉴这一理论的问题，十分必要。本文拟就此谈一些粗浅的看法。
一、传统的物权行为概念
物权行为的概念最早是由德国学者萨维尼在其1840年出版的《现代罗马法体系》一书中提出来的。［③a］ 但实际上，物权行为制度早在罗马法中便已存在。例如罗马法上的交付(traditio)要求当事人一方以移转所有权 的意思，移交物件于另一方，才能移转所有权。”在古典法和优士丁尼法中，对占有的转让可以通过某些隐蔽的 和准精神方式加以完成，几乎是通过双方合意来宣布对所有权的转让”。［④a］另外，罗马法上的要式买卖 (mancipatio)也强调物权移转必须采取一定的方式，在要式买卖契约中，不得附带条件、期限或负担。这些制度 都对萨维尼物权行为理论的形成产生了重大影响，萨维尼也正是在总结和解释罗马法制度的基础上创设了物权行 为理论，并对德国法的民法物权体系乃至大陆法中物权法产生重大影响。
究竟什么是物权行为?萨维尼在《现代罗马法体系》一书中写道：”私法上契约，以各种不同制度或形态出现, 甚为繁杂。首先是基于债之关系而成立之债权契约，其次是物权契约，并有广泛适用。交付(Tradition)具有一
切契约之特征，是一个真正的契约，一方面包括占有之现实交付，他方面包括移转所有权之意思表示。此项物权 契约常被忽视，例如在买卖契约，一般人只想到债权契约，但却忘记Tradition之中亦含有一项与买卖契约完全 分离，以移转所有权为目的之物权契约［①b］萨维尼的这一论述包含了三项重要原理;第一，物权行为的独立 性原理。因为，他认为交付是一个独立的契约，它是独立于债权契约的”一个真正的契约”，与买卖契约完全分离 的。它与买卖契约即原因行为并非同一个法律关系。［②b］第二，交付必须体现当事人的独立的意思表示，由于 这一独立意思表示与原因行为无关，便产生了物权行为的无因性理论。［③b］第三，交付必须以所有权的移转为 目的，物权行为的实施旨在使物权发生变动。
萨维尼的上述思想虽包含了物权行为的重要原理，但并未明确提出物权行为的概念，后世对物权行为的界定, 历来众说纷纭，从我国学者的论述来看，大体上有以下几种观点：
第一，从物权行为的目的出发界定物权行为。如史尚宽先生认为，”物权行为谓以物权之设定、转移、变更 或消灭为目的之法律行为。"［④b］郑玉波先生认为："……物权变动之原因虽多，但最重要者厥为法律行为。此 种法律行为，系以直接发生物权之变动为目的，故亦称物权行为"。［⑤b］第二，从物权行为的构成角度界定物权 行为。如姚瑞光先生认为：”物权行为，由物权的意思表示，与登记或交付相结合，而成之要式行为。［⑥b］谢在 全先生认为：”物权行为系物权变动之意思表示，与登记、书面或交付相结合之法律行为"。［⑦b］王泽鉴先生也 认为：”惟无论我们对物权行为采取狭义说或广义说，依法律行为而生之物权变动，必须具备意思表示及交付（动 产）或登记（不动产）二项要件，则无疑问"。［⑧b］
第三，从独立性和无因性角度界定物权行为。如钱明星先生认为，物权行为是指物权变动效力的发生，直接 以登记或交付为条件，即在债权合同之外还有以直接发生物权变动为目的的物权合同（物权行为）。［⑨b］
比较上述三种观点，我认为都不无道理。但是第二种观点较为全面地体现了传统的物权行为理论，尤其是萨 维尼的物权行为理论。根据这一观点，传统的物权行为是指以物权变动为目的，并须具备意思表示及交付或登记 二项要件的行为。其特征是:
物权行为以物权变动为目的。也就是说以设立、变更或消灭物权关系为目的，此与债权行为不同。债权行 为是以发生给付义务为目的法律行为，所以它又称为负担行为。而物权行为是以发生物权变动为目的的行为，它 又称为处分行为。［⑩b］由于物权行为将发生物权变动，因此行为人应对标的物享有处分权，”而于负担行为，则 不以负担义务者对给付标的物有处分权为必要。［①①b］
物权行为以交付或登记为其生效要件。物权行为是以物权变动为目的，但单纯的物权变动的合意不足以发 生物权的变动，还必须依赖于交付或登记行为。王泽鉴先生曾以买卖为例，指出了物权行为与债权行为的区别：
让与合意+交付=动产所有权之移转
买卖｛
I让与合意+登记=不动产所有权之移转
I I 1
I意思表不事实行为
I （公示行为）
1 I 1
债权行为物
王利明中国人民大学法学院教授博士生导师
我国物权法的立法工作迫在眉睫，而针对物权立法的理论研究急需深入并展开，在探讨物权立法的基本理论 时，围绕我国物权立法是否应采纳德国的物权行为理论，在学术界存在激烈的争论。鉴于许多学者将物权行为理 论视为物权体系的理论基础，［①a］或物权法的基本原则，［②a］因此，对物权行为理论进行探讨，并回答我国物 权法是否应借鉴这一理论的问题，十分必要。本文拟就此谈一些粗浅的看法。
一、传统的物权行为概念
物权行为的概念最早是由德国学者萨维尼在其1840年出版的《现代罗马法体系》一书中提出来的。［③a］ 但实际上，物权行为制度早在罗马法中便已存在。例如罗马法上的交付(traditio)要求当事人一方以移转所有权 的意思，移交物件于另一方，才能移转所有权。”在古典法和优士丁尼法中，对占有的转让可以通过某些隐蔽的 和准精神方式加以完成，几乎是通过双方合意来宣布对所有权的转让”。［④a］另外，罗马法上的要式买卖 (mancipatio)也强调物权移转必须采取一定的方式，在要式买卖契约中，不得附带条件、期限或负担。这些制度 都对萨维尼物权行为理论的形成产生了重大影响，萨维尼也正是在总结和解释罗马法制度的基础上创设了物权行 为理论，并对德国法的民法物权体系乃至大陆法中物权法产生重大影响。
究竟什么是物权行为?萨维尼在《现代罗马法体系》一书中写道：”私法上契约，以各种不同制度或形态出现, 甚为繁杂。首先是基于债之关系而成立之债权契约，其次是物权契约，并有广泛适用。交付(Tradition)具有一
切契约之特征，是一个真正的契约，一方面包括占有之现实交付，他方面包括移转所有权之意思表示。此项物权 契约常被忽视，例如在买卖契约，一般人只想到债权契约，但却忘记Tradition之中亦含有一项与买卖契约完全 分离，以移转所有权为目的之物权契约［①b］萨维尼的这一论述包含了三项重要原理;第一，物权行为的独立 性原理。因为，他认为交付是一个独立的契约，它是独立于债权契约的”一个真正的契约”，与买卖契约完全分离 的。它与买卖契约即原因行为并非同一个法律关系。［②b］第二，交付必须体现当事人的独立的意思表示，由于 这一独立意思表示与原因行为无关，便产生了物权行为的无因性理论。［③b］第三，交付必须以所有权的移转为 目的，物权行为的实施旨在使物权发生变动。
萨维尼的上述思想虽包含了物权行为的重要原理，但并未明确提出物权行为的概念，后世对物权行为的界定, 历来众说纷纭，从我国学者的论述来看，大体上有以下几种观点：
第一，从物权行为的目的出发界定物权行为。如史尚宽先生认为，”物权行为谓以物权之设定、转移、变更 或消灭为目的之法律行为。"［④b］郑玉波先生认为："……物权变动之原因虽多，但最重要者厥为法律行为。此 种法律行为，系以直接发生物权之变动为目的，故亦称物权行为"。［⑤b］第二，从物权行为的构成角度界定物权 行为。如姚瑞光先生认为：”物权行为，由物权的意思表示，与登记或交付相结合，而成之要式行为。［⑥b］谢在 全先生认为：”物权行为系物权变动之意思表示，与登记、书面或交付相结合之法律行为"。［⑦b］王泽鉴先生也 认为：”惟无论我们对物权行为采取狭义说或广义说，依法律行为而生之物权变动，必须具备意思表示及交付（动 产）或登记（不动产）二项要件，则无疑问"。［⑧b］
第三，从独立性和无因性角度界定物权行为。如钱明星先生认为，物权行为是指物权变动效力的发生，直接 以登记或交付为条件，即在债权合同之外还有以直接发生物权变动为目的的物权合同（物权行为）。［⑨b］
比较上述三种观点，我认为都不无道理。但是第二种观点较为全面地体现了传统的物权行为理论，尤其是萨 维尼的物权行为理论。根据这一观点，传统的物权行为是指以物权变动为目的，并须具备意思表示及交付或登记 二项要件的行为。其特征是:
物权行为以物权变动为目的。也就是说以设立、变更或消灭物权关系为目的，此与债权行为不同。债权行 为是以发生给付义务为目的法律行为，所以它又称为负担行为。而物权行为是以发生物权变动为目的的行为，它 又称为处分行为。［⑩b］由于物权行为将发生物权变动，因此行为人应对标的物享有处分权，”而于负担行为，则 不以负担义务者对给付标的物有处分权为必要。［①①b］
物权行为以交付或登记为其生效要件。物权行为是以物权变动为目的，但单纯的物权变动的合意不足以发 生物权的变动，还必须依赖于交付或登记行为。王泽鉴先生曾以买卖为例，指出了物权行为与债权行为的区别：
让与合意+交付=动产所有权之移转
买卖｛
I让与合意+登记=不动产所有权之移转
I I 1
I意思表不事实行为
I （公示行为）
1 I 1
债权行为物
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