《浅析国际商事仲裁协议的效力扩张》.pdf

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浅析国际商事仲裁协议的效力扩张仲裁协议禿叼瓒撇是国际仲裁的基石，湖南财经高等专科学校学报zZnlcZEcoloco张露郑马威罩荽笱踅》ㄑг海账罩<uNCmi^L>23llOf23o1lO年月【摘要】国际商事仲裁协议是国际仲裁的基硪，其主要原则包括仲裁协议的人身性、强制性、书面要求以及仲裁条款独立性原则等。随着国际商事交往的发展，有关仲裁条款对第三人的效力扩张问题慢慢突显出来。以债权转让后仲裁协议对受让人的约束力问题为例，剖析赞成者和反对者的观点。可以发现，承认仲裁协议的效力扩张某种程度上在仲裁实践中是可行的，对推动仲裁制度的进步是有益的。【关键词】国际商事仲裁协议；协议效力；效力扩张Df961A【文章编号】—镐一—一、仲裁协议及其一般理论是当事人各方同意将其问契约性或非契约性的特定法律关系已经发生或将来可能发生的一切或某些争议提交仲裁的协议，应是书面的，可以采取合同中的仲裁条款形式或单一定义，准确揭示了仲裁协议的基本特征。首先。仲裁协议具有。人身性”，即是特定当事人之问的一种合意。第二，这一合意的内容针对争议解决的方法，具有“强制性”，将争议解决限制在提交仲裁这样一种途径之内。排除了法院的管辖。这是仲裁协议与其他协议区别之本质所在。第三，形式上要求是书面的，这一点1958>22款要求每一缔约国必须承认书面仲裁协议。另外，仲裁条款自治权理论即仲裁条款独立性原则经过长期发展目前已为国际条约和许多国家的立法所承认。根据仲裁条款独立性原理，仲裁条款与主合同是可分的，仲裁条款虽然附属于主合同，但应被视为与当事人之间有关合同的其他组成部分相分离的单独协议，它不像一般的从属合同那样完全依赖于主合同。其效力独立于主合同的效力而单独存在。在此必须提请注意的是应当区分效力矗确与有效性这两个概念，因为并不是所有的仲裁协议都有效力，必须是有效的协议方能产生排除法院诉讼管辖权的效果。二、实践中逐渐凸显的仲裁协议效力扩张问题随着商事争议的数量和复杂性与日俱增，鉴于财政、税收或者其他商事因素．签署了仲裁协议的个人或者法人之问认同并不一致，国际仲裁实践者越来越多地遭遇这一问题，即仲裁程序启动后，不是协议正式当事人的个人或者法人是否可以作为追加的申请人。即仲裁协议的效力是否可以扩张至签约人以外的第三人，使其得以主动或者作为追加的被申请人加入仲裁程序。从当今的国际商事仲裁实践来看，第三人主要出现在以下几种情况中：第一，虽然不是协议当事人但基于代理关系的存在，它事实上是一方当事人；第二，适用显名代理或者隐名代理理论；第三，是获益第三人或者是包含仲裁条款的合同的受让方；第四。债权转让之后，适用禁反言理论；第五，可以推断出，历涉一方当事人已经同意仲裁协议。至少是通过其在合同签订或履行中的行为默示同意；第六，因为所涉一方当事人的欺诈行为赋予效力扩张正当性。可见，仲裁协议的效力是否可以延伸到非合同当事方之第三人这一问题在实践中情况极其复杂，学者们的观点也存在较大分歧。以债权转让后的仲裁协议能否自动转移而继续约束债务入和受让人这一出现频率较高的实践为例，对仲裁协议的效力扩张问题进行分析。否定其效力扩张的观点一般从仲裁协议的基本特性人手，以仲裁协议的人身性、强制性、仲裁协议的书面形式要求以及仲裁协议独立性原则为依据，而肯定的观点也正是针对上述四个方面进行驳斥，支持仲裁协议效力的自动扩