投资公司投资管理流程及办法.doc

****生长团体有限责任公司
投资治理暂行步伐
第一章 总 则
第一条
为贯彻执行****团体有限责任公司（以下简称“团体”）的战略筹划和经营目标，范例团体及其下属全资和控股子公司的投资行为，完善决策步伐，增强投资治理，控制投资风险，提高投资收益，确保国有资产保值增值，凭据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监视治理暂行条例》、《**省省属国有企业投资治理暂行步伐》等执法法例，结合团体章程和实际情况，制定本步伐。
第二条
本步伐所称的企业投资行为主要包罗：
（一）牢固资产投资；
（二）恒久股权投资：企业投资设立全资子企业、合资互助、对出资企业追加投资等；
（三）资产收购：收购有形及无形资产的投资；
（四）其他投资。
第三条
本步伐所称的主业，是指凭据团体生长战略和筹划确定并经省国资委确认宣布的主要经营业务；非主业是指主业之外的其他经营业务。
第四条
本步伐所称的重大投资项目指单项投资到达或凌驾团体经审计的净资产10%（1000万元）以上的投资项目;投资未到达团体经审计的净资产10%（1000万元）的项目为一般投资项目。
第五条
团体对外投资运动应当遵循以下原则：
（一）切合国度执法、法例，切合国度**及相关财产政策;
（二）切合全省国有资本总体结构和结构调解偏向；
（三）切合团体生长战略和筹划要求；
（四）切合团体及全资和控股子公司章程，不损害出资人利益；
（五）有利于突出主业、提高团体焦点竞争力；
（六）非主业投资应当切合团体调解、革新偏向，不影响主业生长；
（七）切合团体投资决策步伐和治理制度；
（八）遵循经济效益优先、股东利益最大化、风险降至最低的原则，努力实现投资结构最优化和效益最佳化；
（九）投资范围应当与投资主体的资产经营范围、资产欠债水平和实际筹资能力相适应；
（十）充实进行科学论证，项目预期投资收益应不低于海内**业同期平均水平。
第六条
本步伐适用于团体及其下属全资和控股子公司，参股公司可凭据
本公司章程，参照执行。
第二章 投资治理的内容和职责
第七条
投资治理的内容包罗投资治理机构及职责、投资审批权限、投资治理体系、投资筹划治理、投资项目及股权治理、投资审核与存案、投资项目后评价治理、投资风险治理、投资责任追究等。
第八条
团体及全资和控股子公司是投资行为的主体，应履行以下职责：
（一）卖力年度投资筹划的制订与执行；
（二）卖力投资项目的可行性研究；
（三）卖力投资决策并负担投资风险；
（四）开展投资阐发，组织开展投资项目后评价；
（五）创建健全投资治理制度，增强投资治理；
（六）对所出资企业依法履行投资羁系职责。
第三章 投资治理机构及职责
第九条
股东会、董事会、总经理办公会为团体投资治理的决策机构，在其权限或授权范畴内，对团体的投资行为做出决策。
第十条
股东会是团体投资的最高决策机构，卖力决定团体投资筹划。
第十一条
董事会卖力在股东会授权范畴内决定团体对外投资、收购资产、增资扩股等事项，卖力决定团体年度投资方案，卖力向股东会陈诉投资项目情况。
董事会战略投资委员会卖力对团体恒久战略和重大投资决策进行研究并提出发起。
第十二条
监事会卖力对团体的投资行为进行监视查抄：
（一）团体监事会对团体投资项目进行监视查抄，发明问题应实时向省国资委陈诉。
（二）全资和控股子公司监事会对各子公司投资项目进行监视查抄，发明问题应实时向团体监事会陈诉。
第十三条
总经理办公会卖力在董事会授权范畴内审议决定团体投资事宜，卖力向董事会、监事会陈诉投资项目情况。
第十四条
总经理卖力组织拟定团体投资筹划，卖力组织实施团体年度投资方案。
第十五条
筹划投资部是团体投资的职能治理部分，卖力受理投资发起，卖力牵头投资项目的考察、论证、谈判、签约和历程评价事情，卖力组织对全资子公司投资项目的综合评审和报批事情，卖力向省国资委呈报需批准和存案的投资项目，卖力组织投资项目的后评价事情
。
项目论证和谈判历程中涉及恒久股权投资、资产收购、增资扩股等投资行为的，交资本运营部治理。
第十六条
资本运营部是团体恒久股权投资、资产收购、增资扩股等投资的职能治理部分，卖力对团体股权类投资生意业务方案设计、交收生意业务标的等全程治理，卖力组织团体股权投资项目的后评价事情。
第十七条
财政部是团体投资的财政治理、财政风险评估和资金保障部分，卖力体例团体年度投资预算，卖力组织投资项目的财政尽职观察事情，卖力投资项目的资金筹措与平衡事情，到场KPI考核和投资项目的后评价事情。
第十八条