不符合纠正和预防措施程序.docx

Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
不符合纠正和预防措施程序
浙江盾安精工股份有限公司
不符合纠正和预防措施程序
编 号
-EP17
版 次
A0
EMS程序文件
页 次
1/3
1 目的
采取有效的纠正预防和改进措施，实现体系的持续改进。
2 适用范围
适用于纠正预防和改进措施的制定、实施与验证。
3 职责
综合办公室为环境管理体系发出《不符合、预防和纠正措施报告》归口管理负责部门。
当内部体系审核出现不合格时，由审核员发出《不符合、预防和纠正措施报告》，并进行跟踪验证。
当管理评审或其他情况出现不符合时，由综合办公室发出《不符合、预防和纠正措施报告》，并进行跟踪验证。
各部门对发生的不符合情况采取措施减少所产生的影响，并采取纠正和预防措施，予以完成并验证效果。
管理者代表在纠正和预防措施的实施过程中起监督、协调的作用。
4 工作程序
不符合来源
a与环境管理体系要求的不符合：如违反环境法律法规及其他要求，违反有关程序和操作规程，其他出现不符合方针、目标、指标或体系文件要求的情况；
b活动、产品、环境出现重大问题，造成重大环境污染或环境事故，或超出公司规定的标准；
c相关方投诉；
d内、外部审核出现不合格；
e管理评审出现不合格。
不符合的分类
一般不符合：对满足环境管理体系要素或体系文件要求而言，是个别的偶然的孤立的性质轻微的问题，不影响体系的运行。
严重不符合
a体系出现区域性失效，例如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象。即多次重复发生，而又未采取有效的纠正措施加以纠正；
b体系运行出现区域性失效，例如某一部门中有关要素的全面失效；
c体系运行后仍然造成了严重的环境危害，说明体系未能对重要环境因素进行有效的控制。
有限公司
不符合纠正和预防措施程序
编 号
-EP17
版 次
A0
EMS程序文件
页 次
2/3
各部门针对所发现的各种不符合项或问题，采取相应的纠正和预防措施，并将结果交综合办公室进行监督管理。纠正和预防措施的要求如下：
a查明不符合发生的原因；
b有效纠正；
c明确纠正和预防措施的具体实施办法加以落实，明确实施负责人、完成期限等。
不符合的处理
对日常运行过程中发现和发生的不符合，由发生不符合部门调查引起不符合原因，制定必要的纠正与预防措施并予以实施。填写《不符合、预防和纠正措施报告》交综合办公室确认对纠正与预防措施的落实。
内部环境管理体系审核发现的不符合，由审核组发出《不符合、预防和纠正措施报告》，记录不符合事实，由对应的责任部门进行原因的分析并定出纠正措施，审核员确认后负责跟踪验证。详见《环境管理体系内审程序》。
管理评审中发现的不符合，由综合办公室填写《不符合、预防和纠正措施报告》，交给发生不符合的部门责任者认可并填写在“预防与纠正措施”一栏中，上报并综合办公室，经环境管理者代表批准后，交给有关责任部门加以整改，综合办公室进行跟踪验证。
当出现紧急情况时，由综合办公室负责按《应急准备和响应程序》的有关规定处理，并分析原因，给发生部门发出《不符合、预防和纠正措施报告》，要求整改，并由