2017年广东省证券从业资格《证券投资基金》：股票基金考试试题.docx

2017年广东省证券从业资格《证券投资基金》：股票基金考试试题
2017年广东省证券从业资格《证券投资基金》：股票基金考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。
A．500万元
B．550万元
C．800万元
D．1000万元
2、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。
A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估
B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估
C．进入股份有限公司的所有资产进行评估
D．进入股份有限公司的所有负债进行评估
3、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。
A．1%
B．2%
C．5%
D．8%
4、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在__阶段。
A．萌芽期
B．发展期
C．整顿期
D．再度发展期
5、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A．质押式回购
B．债券远期交易
C．债券期货交易
D．现券买卖
6、增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
7、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。
A．公司
B．企业
C．政府
D．个人
8、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为__。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．决策委员会
9、（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A．持续成长型股票
B．趋势成长型股票
C．周期型股票
D．价值型股票
10、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。
A．公司账户
B．该客户的账户
C．证券登记结算公司账户
D．专门账户
11、威廉指标是__。
A．表示超买或超卖的
B．表示是强市或弱市的
C．表示多空力量对比的
D．表示趋势是上升还是下降的
12、不属于上市后证券存管业务的是__。
A．非交易过户
B．交易过户
C．发放现金红利
D．股东名册登录
13、__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。
A．独立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．货币衍生工具
D．信用衍生工具
14、上海证券交易所交易过户采用__的方式。
A．双向过户
B．单向过户
C．多向过户
D．电脑自动过户
15、关于ETF交易，下列说法中正确的是__。
A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销
B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制
C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额
D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回
16、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。
A．T+1