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2017年江西省证券从业资格证《证券市场》:资产证券化考试试题.docx


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2017年江西省证券从业资格证《证券市场》:资产证券化考试试题
2017年江西省证券从业资格证《证券市场》:资产证券化考试试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、证券公司借入期限在()的次级债务为长期次级债务。
A.3年以下(不含3年)
B.2年以上(含2年)
C.3个月以上(含3个月)
D.2年以下(不含2年)
2、20世纪早期,最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。
A.美国
B.英国
C.法国
D.德国
3、对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入,暂不征收()。
A.消费税
B.营业税
C.增值税
D.企业所得税
4、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。
A.对所托管的基金应当以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算
B.建立凭证管理制度
C.建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序
D.采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
5、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__
A.申购费
B.基金托管费
C.信息披露费
D.基金管理费
6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 ______万元以上______万元以下的罚款。__
A.1;10
B.2;20
C.3;30
D.5;50
7、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。
A.经营证券业务许可证
B.董事、监事、高级管理人员的个人资料
C.境内外控股子公司及主要参股公司信息
D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
8、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。
A.是指扣除运输费用后的销售净额
B.是指扣除已收回款后的销售净额
C.是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额
D.来自资产负债表
9、由于税收具有强制性、__和固定性特征,使得它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。
A.有偿性
B.无偿性
C.有效性
D.无因性
10、我国主权财富基金的发端是__。
A.中国投资有限公司
B.中国国际金融有限公司
C.QFII
D.QDII
11、凭证式国债是一种不可上市流通的债券,__不能成为凭证式国债的承销机构。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.海通证券有限责任公司
D.邮政储汇局
12、根据市场预期理论,如果随期限增加而即期利率提高,即利率期限结构呈上升趋势,表明投资者对未来即期利率的预期__
A.下降
B.上升
C.不变
D.不确定
13、基金监管工作的首要目标是__。
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的发展
14、对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A.4
B.8
C.2
D.6
15、普通股股票的主要风险是__。
A.利率风险
B.信用风险
C.经营风险
D.财务风险
16、新股发行的

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  • 时间2021-06-25