2017年福建省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题.docx

2017年福建省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题
2017年福建省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是__。
A．买卖申报优先于转股申报
B．转股申报优先于买卖申报
C．二者没有固定的优先次序
D．随机进行
2、董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．1
B．2
C．3
D．6
3、技术分析的分析基础是（）。
A．宏观经济运行指标
B．公司的财务指标
C．市场历史交易数据
D．行业基本数据
4、在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型
B．不变增长模型
C．二元增长模型
D．可变增长模型
5、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。
A．无差异曲线向左上方倾斜
B．无差异曲线之间可能相交
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
6、我国的国际储备主要是外汇储备和__。
A．黄金储备
B．特别提款权
C．在IMP的储备头寸
D．美元
7、上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。
A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为
C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为
D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为
8、公司型基金依据__营运基金。
A．基金公司信誉
B．基金契约
C．法律法规
D．基金公司章程
9、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__。
A．
B．
C．
D．
10、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。
A．清算编号
B．资金账户
C．交易席位
D．证券账户
11、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．10
B．15
C．20
D．25
12、股票发行溢价倍率二__。
A．国有股股本/发行前国有净资产
B．股票发行价格/股票面值
C．发行前国有净资产/国有股股本
D．股票面值/股票发行价格
13、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。
A．1个月
B．7个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日
14、2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。
A．3
B．5
C．10
D．15
15、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公