广州民间金融街融资担保公司监督管理暂行办法-广州金融工作局.docx

广州民间金融街融资担保公司
监督管理暂行办法
（征求意见稿）
第一章总则
第一条为有效规范广州民间金融街（下称“金融街”） 融资担保公司经营行为，推动其健康发展，发挥民间金融聚 集效应，促进费率机制形成，根据《融资性担保公司管理暂 行办法》（201阵第3号）、〈〈广东省融资性担保公司管理暂行 办法实施细则》（广东省人民政府令第14g）、省金融办《印 发融资性担保公司设立与变更申请材料清单的通知》 （粤金
〔2010〕51号）、省金融办《关于做好当前融资担保机构设立 与变更审核工作的通知》（粤金函〔2012〕289号）等规定， 结合我市实际，制定本办法。
第二章监管主体
第二条 在广东省人民政府金融工作办公室 （下称“省
金融办”）的指导下，广州市人民政府金融工作办公室（下 称“市金融办”）和越秀区人民政府金融管理办公室（下称 “区金融办”）为金融街融资担保公司的监管主体，承担相
应的监管职责。
第三条市金融办按照有关规定指导和督促区金融办 加强对金融街融资担保公司的监管。
第三章监管职责
第四条市金融办负责金融街融资担保公司的政策制 定、重大事项监管及协调越秀区负责跨区风险处置等工作。 其主要职责为：
（一） 制定金融街融资担保公司发展规划和有关政策；
（二） 对金融街融资担保公司的设立、变更经营范围、
变更名称、变更组织形式、变更注册资本、变更法人代表、
董事长、总经理或实际履行相应职责的人员、变更持有 5%
以上股权的股东、分立或者合并等事项进行初审，初审合格 后报省金融办审批；
（三） 负责对金融街融资担保公司变更公司住所、变更 除法人代表、董事长、总经理或实际履行相应职责人员以外 的董事、监事、高级管理人员等事项进行审核，并将审核情 况报省金融办备案；
（四） 牵头组织市有关部门及区金融办对金融街融资担 保公司经营工作情况进行检查；
（五） 督促、指导区金融办做好对金融街融资担保公司 的监管和风险防范处置工作；
（六） 负责对金融街融资担保公司违反法律和有关规定 的行为进行处罚。
第五条 区金融办承担金融街融资担保公司的日常监 管职能，负责街内融资担保公司日常管理、业务指导、督促
检查和风险处置等事项。其主要职责为：
（一） 向金融街融资担保公司通报监管信息及监管政策 规定，依据法律、法规，对融资担保公司实施持续、动态监 管，督促其完善内部控制，加强风险管理；
（二） 对金融街融资担保公司的设立；变更经营范围；
变更名称；变更组织形式；变更注册资本；变更法人代表、 董事长、总经理或实际履行相应职责的人员；变更持有 5%
以上股权的股东、分立或者合并等事项进行预审，预审合格 后报市金融办初审；
（三） 对金融街融资担保公司变更公司住所；变更除法 人代表、董事长、总经理或实际履行相应职责人员以外的董 事、监事、高级管理人员等事项进彳丁初审，初审合格后报市 金融办审核；
（四） 牵头组织区有关部门对金融街融资担保公司经营 工作情况进行检查；
（五） 督促、指导金融街融资担保公司做好风险管理和 控制工作，并根据监管需要提出对融资担保公司的监管意 见；
（六） 定期统计金融街融资担保公司财务和经营等信 息，定期聘请审计机构对金融街融资担保公司财务状况进行 审计，并及时向市金融办报告；