独立董事的独立性研究.pdf

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学位论文作者:毒渺万儿学位论文作者:巷谜现日期:谒∧晏迷掠∪日期:力汐肜年岁月司日学位论文原创性声明学位论文使用授权声明本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品,知识产权归属郑州大学。根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定,同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅;本人授权郑州大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时,第一署名单位仍然为郑州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。
摘要为了保护公司利益和中小股东利益,制约大股东利用他的优势地位做出不利于公司和公司其他股东的行为,所以我国法律规定上市公司必须设立独立董事。所谓独立董事,通说指只在公司担任独立董事而不再担任其他职务,且与其所受聘的公司及其大股东不存在一定关联关系的董事。独立董事对内部董事或执行董事起监督、评估与平衡作用。为了达到这一目的,独立董事必须具有独立性,他们不能与公司有任何的关联关系,以免影响其对公司决策和事务作出客观、独立的判断。然而在我国,由于股权结构不合理,“一股独大’’的问题比较突出,独立董事多是由大股东或管理层提名的,独立董事与大股东实际上的“雇佣叵担蛊湓谛惺谷κ蹦岩员U舷喽杂诖蠊啥ê凸芾聿愕亩懒性,不能达到上市公司建立独立董事制度的目的,也就不能保护全体股东特别是中小股东和公司的利益,造成大量“人情董事ⅰ盎ㄆ慷的出现。独立董事的效用未能充分发挥。我国应进一步强化独立董事的职权,完善其推选制度,维护其独立性,创造各种条件和实行各种激励机制以保障其履行职权。本文写作共分四个部分。第一章是独立董事的概述。介绍独立董事的概念、特征,并简要阐述它的产生与发展,介绍它作为公司外部的监督决策者的作用。第二章是独立董事的独立性的内涵。详细阐述独立董事的独立性,包括独立董事独立性的内涵和影响独立董事独立性的因素:独立董事的选任、薪酬、持股、独立董事的组***员数量和结构等。第三章是我国独立董事独立性分析。详述了我国独立董事制度存在的问题,包括立法上的法律法规不完善和现实实践中独立董事容易受公司“内部人”控制,独立性难以保障的现象:并具体分析产生这种现象的外部理论上的原因和其他独立董事自身的原因。第四章是我国独立董事独立性完善的措施。根据上文对现状和原因的分析,论述进一步完善独立董事制度,确保其独立性的一系列措施,主要包括完善独立董事的选任、资格、薪酬等措施,以及建立与完善与之相配套的外部理论等。关键词:独立董事独立性独立董事制度
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目录摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯懒⒍轮贫鹊母攀觥懒⒍露懒⑿缘哪诤弓浴独立董事的概念、特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯独立董事制度产生与发展⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.独立董事制度的作用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..独立董事独立性的含义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯影响独立董事独立性的主要因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⒍⒍⒍⒍轮贫鹊牟头⒄ⅰ.烁穸懒ⅰ.懒⒌ⅰⅰ.懒⒍⒍⒍⒍碌某止伞
夜懒⒍露懒⑿苑治觥夜懒⒍露懒⑿缘耐晟拼胧参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯结语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..我国独立董事制度的立法状况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯我国独立董事实践中存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯我国独立董事缺乏独立性的理论上的原因分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯我国独立董事独立性欠缺的具体原因⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯完善独立董事制度保障其独立性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯改善独立董事制度的外部理论制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.夜氖谐』肪成胁唤∪ü⒍碌淖矢裉跫驯F涠懒⑿⒍碌难∪纬绦蚰驯F