内审员审核知识ISO9001 14000通用教材.ppt

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ISO9001 14001内审员基础知识
目 录
1 审核的概念及审核员的要求
2 审核原则
3 审核过程
4 审核准备
5 审核技巧
6 审核能力培训
7 审核结论
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第一节审核的概念及审核员的要求
质量/环境管理体系审核的概念
客观地获取证据并予以评价,以判断一个组织的质量/环境管理体系是否符合该组织所规定的质量/环境管理 体系审核准则的系统化,并形成文件的验证过程,包括将这一结果呈报管理者.
审核准则
产品法律法规
ISO14001 法律法规
其他要求 惯例
质量/环境手册 方针
程序文件 作业文件
组织机构
计划 活动
职责 管理
资源
程序
过程
审 核
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审核员的要求
审核员 ;具有从事质量/环境管理体系审核资格的人员.
审核组长; 具备主持与从事质量/环境审核资格 的人员.
审核员的素质与能力要求
表达能力 沟通能力
、客观性的能力
有效开展审核工作所需的个人组织能力
\ 反应能力
\管理\ 技能
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审核员应确保具备下列最新知识,以保持其能力
a 有关的环境科学与技术和产品及生产过程
b 设施运行的技术因素与环境因素
c 环境法律，法规及有关文件的有关要求
　　d　进行审核所依据的质量/环境管理体系与有关标准
　　e　审核程序，过程与技术
　审核员的职责
．审核组长的职责
　　a　确定审核准则与范围
　　b　获取实现审核目的的需的背景材料
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c　组建审核组，在人员的选用上，应考虑可能存在的利益冲突
d　按标准和程序指导审核组的活动
f　制定审核计划
g　协调工作文件和详细程序的准备，并下达给审核组
h　设法解决审核中出现的问题
f　当审核目的无法实现予以确认，并向受审方通报原因
j　在审核期间及其前后代表审核组与受审核方进行商谈
k　在审核计划规定的时间内明确果断在通报审核情况
l　对质量/环境管理体系的改进提出建议
　审核员的职责
　 a　服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作
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b　在审核范围内客观地，高效地，富于成果地计划　　与开展指定的工作
c　充分收集并分析有关的审核证据，确定审核所见，　　做出关于质量/环境管理体系的审核结论
d　在审核组长的指导下编制工作文件
e　将个人审核所见形成文件
f　保管好与审核有关的文件，并按要求归还文件
h　协助编写审核报告
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第二节　　　　审　　核　　原　　则
客观性 独立性与能力
客观 性：
不要抱成见 不要泄恶气 不要开*** 不要兜圈子
要一视同仁 要追根究底,由表及里, 要铁面无私,敢做黑包公
独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员完成。
知识是学出来的,技能是练出来的,经验是熬出来的.
职业戒律
审核员在从事环境审核的过程中,应恪守；认真、勤勉、娴熟、明断职业戒律。
认真 ： 兴趣 关心 细心 ； 勤勉 ；早投入 四体勤 肯 吃苦；
娴熟； 训练有素 有备而来 得心应手 ；
明断 ； 心中是明镜 快刀斩乱麻 众人皆醉，唯我独醒。
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审核准则,证据和发现
应收集,分析,说明并记录所需信息,为审查和评价过程提供审核证据,以判断是否符合审核准则.
审核发现和结论的可靠性
A抽样
B时间等因素
审核员应努力获取足够的证据
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第三节 审 核 过 程
审核过程包括四个阶段:
A 启动审核:----审核准备
B 审核准备/实施:
C 审核报告:
D 纠正措施跟踪及汇总分析:
启动审核
A 确定审核范围
---- 审核组应当得到管理者代表的授权和指示
---- 应保证审核组所需的资源
B 文件预审
---- 审核组应得到足够的文件和相关资料:
---- 如果不足,应进一步从管理者代表处获得.
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