金刚玻璃：董事会关于2011年度内部控制自我评价报告.pdf

广东金刚玻璃科技股份有限公司
董事会关于 2011 年度内部控制自我评价报告

广东金刚玻璃科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据财
政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上
市公司内部控制指引》的规定，以及《关于做好上市公司2011年年度报告披露工
作的通知》等相关法律、法规的相关要求，我们遵循客观、独立和公正性原则，
对本公司2011年度内部控制情况进行了全面的检查，在查阅公司各项管理制度、
了解公司有关单位和部门在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制
建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。现将公司2011年度内部
控制情况报告如下：
一、公司基本情况
公司于2010年6月13日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]832号
文”核准，向社会公开发行3,000万股人民币普通股，并于2010年7月8日在深圳
证券交易所创业板上市交易，股票简称“金刚玻璃”，股票代码“300093”。发
行后的股本总额为人民币12,000万元。根据公司2010年年度股东大会决议，公司
于2011年6月29日，实施了关于利润分配及公积金转增股本分红方案：全体股东
按每10股派发现金红利1元（含税）；同时以资本公积转增股本方式，向全体股
东每10股转增8股。股本总额增至人民币21,600万元。
注册地址：广东省汕头市大学路叠金工业区
法定代表人：庄大建
经营范围：研制、开发、生产各类高科技特种玻璃及系统，生产加工玻璃制
品及配套金属构件，光伏发电能源，太阳能光伏建筑一体化系统设计、电池及部
件制造，内设研发中心，工程安装咨询及售后服务。
二、本公司内部控制制度建设简述
本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规
范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司治理准则》
等法律法规的规定，根据自身的经营目标和具体情况制定了较为完整的企业管理
内部控制制度，并随着公司的业务发展变化不断完善。现就本公司制订内部控制
制度的基本原则、达到目标以及主要内部控制制度建设进行简述：
（一）本公司内部控制制度建设遵循了以下基本原则
1、内部控制涵盖本公司所有业务、部门、岗位和人员，渗透到决策、执行、
监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞；
2、内部控制制度具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的
权力；
3、承担内部控制监督检查的部门独立于公司其他部门，并设立直接向董事
会、监事会报告的渠道。公司设立能够满足自身经营运作需要的机构、部门和岗
位，各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性；
4、公司内部控制建设的核心为风险控制，内部控制制度的制订以规范经营、
防范和化解风险为出发点；
5、内部控制的建设符合国家有关法律、法规的规定，与公司经营规模、业
务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，随着外部环境的变化、公司业务职
能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
（二）本公司内部控制制度为实现以下目标提供合理保证
1、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形
成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；
2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证
公司财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行；
3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。
（三）本公司主要内部控制制度
公司根据《公司法》、《证券法》、《中华人民共和国会计法》、《首次公
开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等相关法律法规，制订了《股东大会
议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、
《总经理工作细则》、《财务管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《信
息披露管理制度》、《董事会秘书工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、
《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董
事会战略委员会工作细则》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、
《关联交易决策制度》、《募集资金专项储存