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【精品】交易1.doc1、 按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过
（）.【单选题】
A、 4万手
B、 10万手
C、 5万手
D、 "100万手
X错误 您的答案：正确答案是：A教材页玛:33
详解：
上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过4万手
2、 网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、 点是其（）的表现.【单选题】
A、高效性
B 效率性
C、有效性
D s经济性
X错误 您的答案：正确答案是：D教材页码：150
详解：
经济性的特点"
3、 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账 户名称应当是（）.【单选题】
A、 “集合资产管理计划名称”
B、 “证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C、 “证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D、 “资产托管机构名称赛合资产管理计划名称”
x错误 您的答案：正确答案是：B教材页码：2"
详解：
证券账户名称应当是证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称.
4、融资买入、融券卖出的申报数壘应当为（）股（份）或其整数倍.【单选题】
A、 100 份
B、 500份
C、 1000份
D、 10000份
X错误 您的答案：正确答案是：A教材页玛：254
详解：
融资买入和融券卖岀的申报数量应该为100股（份）或其整数倍数.
5、 在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签, 确定新股认购成功者”［单选题］
A、 证券登记结算公司
B、 股票发行人
C、 证券交易所
D s股票发行主承销商
X错误 您的答案：正确答案是：D教材页码：154
详解：
应由主承销商负责组织摇号抽签.
6、 援照中国证券业协会发布的有关管理亦法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的 主办业务的是（）.【单选题】
A、 接受投资者委托办理股份转让业务
B、 受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、 亦理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D、 开立非上市公司股份有限公司股份转让账户
X错误 您的答案：正确答案是：C教材页码:178-179
详解：
•办理所推荐的股份转让公司挂牌爭宜■为主办业务，其他三项为代办业务.
7、按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基 金的账户是O -【单选题】
A、 B股账户
B、 鳩账户
C、 基金账户
D、 债券账户
X错误您的答案：
正确答案是：B教材页玛:26
详解：
上海证券交易所艰账户可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金、权证等证券。
&我国ST股票日涨幅限制为()。【单选题】
A、 15%
B、 10%
C、 5%
D、 8%
X错误 您的笞案：正确答案是=C教材页码：64
详解：
股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和苴他特别处理。所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票 终止上市风险的公司股票交易实行嗜示存在终止上市风险的特别处理退市风险警示的处理措施包括：一、在公司股票简称前冠以 "ST字样；二，日涨跌幅限制为5%。
9、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为()日。(T日为申购日)o【单选题】
A、 T+1
B、 T+2
C、 T+3
D、 T+4
X错误您的答案：
正确答案是：C教材页玛：154
详解：
申谙日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。
10、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书序和《 二个是签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是().［单选题］
As开立资金账户
B、 开立证券账户
C、 开立证券账户与建立第三方存管关系
D、 开立资金账户与建立第三方存管关系
X错误 您的答案：正确答案是：D教材页码：86
详解：
第三个环节是开立资金账户与建立第三方存管关系.
门、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是().【单选题】
A、 证券账号
B、 买卖数量
C、 委托场所
D、 买卖方向
X错误您的答案：
正确答案是：C教材页码：31-33
详解：
委托指令的内容包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等.
42、根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到()元人 民币.【单选题】
A、 5000万
B、 1亿
C、