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证监会公司债券监管部副处长汪兆军:交易所债券市场的创新发展.doc


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证监会公司债券监管部副处长汪兆军:交易所债券市场的创新发展
  债券市场投资策略论坛专题
  截至2014年11月底,,占境内债券市场托管面值总额不到8%,交易所债券市场与银行间债券市场一起,形成分层有序、有机统一的债券市场。近几年来,交易所债券市场改革发展步伐加快,市场份额也翻了一番,较好地服务了实体经济的融资需求。
  为推动公司债券市场发展,2011年11月,证监会成立了债券领导小组办公室,这是证监会专门为发展债券市场而成立的办公室,由债券办统筹负责公司债券市场建设。2012年6月,债券办牵头,会同沪深证券交易所推出了中小企业私募债券试点,中小企业私募债是一个比较市场化的品种,其不设行政许可,不强制要求评级,由证券交易所实行备案管理,较好地服务了中小企业的融资需求。2014年4月,证监会正式成立了公司债券监管部,相关部门的债券市场监管职责进行了整合,由债券部负责监管公司债券和企业资产证券化业务。2014年,证监会认真贯彻新“国九条”有关规范发展债券市场的任务部署,积极践行监管转型,加快推动债券市场创新发展。主要措施如下:
  一是推进上市公司股东发行可交换公司债券试点,支持盘活上市公司股权存量。证监会协调相关单位出台了可交换债交易、结算配套规则,首家试点企业宝钢集团已于12月份完成40亿元可交换债的发行,其中网下有效申购资金总量超过1000亿元,%,首单发行取得圆满成功,具有良好的示范效应。
  二是为拓宽证券公司融资渠道,支持证券公司创新发展的业务需求,协调证券交易场所推动了证券公司私募短期公司债券试点。
  三是为拓宽并购重组融资工具,协调证券交易场所推出了并购重组私募债试点。
  四是简政放权,加快资产证券化业务发展。为确保取消资产证券化业务许可后的相关制度衔接和措施配套,我会修订了《证券公司资产证券化业务管理规定》。修订后的规则已于2014年11月发布实施,按照功能监管原则扩大业务主体范围,实行证券自律组织备案制和“负面清单”管理,强化以信息披露为核心的监管要求。目前,资产证券化产品采用私募发行方式,待新《证券法》将资产支持证券纳入监管范畴后,有望推出公开发行方式,进一步促进企业资产证券化市场发展。
  责任编辑:夏宇宁 印颖

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