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文档介绍
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上市公司发行不可转换公司债券实施办法的依据是什
么？
一、上市公司发行不可转换公司债券实施办法的依据是什么 ? 上市公司发行不可转换公司债券实施办法的依据是： 《上海证券 交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南 （2018 年修 订）》。上市公司发行可转债，可以全部或者部分向原持有公司股票的 股东（ 以下简称原股东 ）优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披 露。原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购。原股东 除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购。
可转债发行方案中应明确承销方式，以及网上、网下有效申购不 足发行总量部分的处理安排。可转债发行方案中应合理确定并披露申 购上限。网上申购最小单位为 1手（1000 元） ，申购数量应当为 1手或 1 手的整数倍，网上申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限， 如超过则该笔申购无效。为保证申购的有序进行，本所可根据市场情 况和技术系统承载能力对申购单位、最大申购数量、申购时间进行调 整，并向市场公告。
二、主要内容 《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理 指南（2018 年修订 ）》
同一
第六条投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户 投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及投资者使用
同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申 购为有效申购，其余申购均为无效申购。
确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资
料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同。 第七条不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。 第八条投资者可以使用所持上海市场证券账户在 T日（T日为发
行方案确定的网上申购日， 下同） 申购在本所发行的
上市公司发行不可转换公司债券实施办法的依据是什
么？
一、上市公司发行不可转换公司债券实施办法的依据是什么 ? 上市公司发行不可转换公司债券实施办法的依据是： 《上海证券 交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南 （2018 年修 订）》。上市公司发行可转债，可以全部或者部分向原持有公司股票的 股东（ 以下简称原股东 ）优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披 露。原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购。原股东 除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购。
可转债发行方案中应明确承销方式，以及网上、网下有效申购不 足发行总量部分的处理安排。可转债发行方案中应合理确定并披露申 购上限。网上申购最小单位为 1手（1000 元） ，申购数量应当为 1手或 1 手的整数倍，网上申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限， 如超过则该笔申购无效。为保证申购的有序进行，本所可根据市场情 况和技术系统承载能力对申购单位、最大申购数量、申购时间进行调 整，并向市场公告。
二、主要内容 《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理 指南（2018 年修订 ）》
同一
第六条投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户 投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及投资者使用
同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申 购为有效申购，其余申购均为无效申购。
确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资
料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同。 第七条不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。 第八条投资者可以使用所持上海市场证券账户在 T日（T日为发
行方案确定的网上申购日， 下同） 申购在本所发行的
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