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上海黄金交易所现货交易规则

目录

第一章总则
第二章交易时间与交易品种
第三章代理与自营
第四章报价与成交
第五章现货实盘交易与现货即期交易
第六章现货延期交收交易
第七章风险管理
第八章清算业务
第九章交割业务
第十章发票管理
第十一章异常交易处理
第十二章异常情况处理
第十三章信息管理
第十四章监督管理
第十五章争议与调解
第十六章附则
附表 1 交易时间明细表
附表 2 合约参数表
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第一章总则

第一条为规范市场交易行为,保护交易当事人的合法权益和社
会公众利益,根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》
和《上海黄金交易所章程》制定本规则。
第二条上海黄金交易所(以下简称交易所)按照公开、公平、
公正和诚实信用的原则,组织经中国人民银行批准的黄金及其它贵金
属的集中交易、清算和实物统一配送。
第三条交易所按照价格优先、时间优先的交易原则,采取自由
报价、撮合成交的方式组织上市品种的竞价交易;按照信用交易原则
组织询价交易(询价交易规则另行制定)。
第四条本规则适用交易所内的一切交易活动,交易所、会员、
客户、指定仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本规则。

第二章交易时间与交易品种

第五条交易所交易地点为上海市河南中路 99 号。
交易所周一至周五开市(国家法定节假日及交易所公告的休市日
除外),连续交易时间详见“交易时间明细表”(附表 1)。
第六条交易所上市的品种有黄金(Au)、白银(Ag)、铂(Pt),
以及其它经中国人民银行批准的品种。
第七条根据交易方式不同,交易所挂盘合约分为现货实盘合约、
现货即期合约、现货延期交收合约及其它经中国人民银行批准的合
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约。
第八条黄金现货实盘合约有 Au50g、Au100g、、
和 ;铂金现货实盘合约有 ;
白银现货即期合约有 和 ;
黄金现货延期交收合约有 Au(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2);
白银现货延期交收合约有 Ag(T+D)。
新增合约的挂盘根据交易所的公告执行。
第九条各交易合约的主要内容包括:交易品种、合约交易代码、
交易方式、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动
限制、最大单笔报价量、最小单笔报价量、交易时间、最低交易保证
金、清算方式、交割品种、交割方式、交割时间、交割地点、交易手
续费、交割费等。
合约的附件与交易合约具有同等法律效力。

第三章代理与自营

第十条交易所实行会员制组织形式,会员可以直接参与交易,
客户必须通过会员的代理参与交易。
第十一条客户参与交易所的交易,必须事先在具备相应代理业
务资格的会员处办理开户登记。客户分为机构客户和个人客户。
第十二条机构客户提交开户申请时,须提交如下资料并报交易
所备案:
1. 上海黄金交易所开户登记表;
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2. 客户营业执照、组织机构代码证、税务登记证,如为增值税
一般纳税人,需提交一般纳税人资格证明复印件;
3. 交易所或交易所授权的账户管理机构规定的其它材料。
第十三条个人客户是指具有完全民事行为能力的自然人,个人
客户提交开户申请时,须提交如下资料、并将资料信息报交易所及其
授权的账户管理机构注册登记:
1. 自然人账户注册申请表;
2. 自然人有效身份证明文件。委托他人代办的还需提供委托代
办书、代办人有效身份证明文件;
3. 交易所或交易所授权的账户管理机构规定的其它材料。
第十四条会员在接受客户开户申请时,须向客户提供《交易风
险揭示书》。个人客户应在仔细阅读并理解后,在该《交易风险揭示
书》上签名;机构客户应在仔细阅读并理解后,由法定代表人或授权
人在该《交易风险揭示书》上签名并加盖公章。
第十五条会员在接受客户开户申请时,双方须签署委托代理协
议。个人客户应在该协议上签名,机构客户应由法定代表人或授权人
在该协议上签名并加盖公章。
第十六条交易所实行客户交易编码管理制度,会员必须为客户
申请交易编码。会员和客户必须遵守一户一码的制度,不得混码交易。
第十七条会员不得以任何形式向客户作获利保证、分担风险或
分享盈利。
第十八条会员可参照交易所对会员收取的交易保证金比例,根
据自身风险管理要求,确定代理业务的交易保证金比例。会员收取客
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户的交易保证金必须高于交易所对会员收取的交易保证金比例。
第十九条会员的自营业务、代理业务都必须通过交易所的竞价
交易系统完成