沙河实业股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告.pdf

证券代码:000014 证券简称:沙河股份公告编号:2013-015

沙河实业股份有限公司
2012 年度内部控制自我评价报告
沙河实业股份有限公司全体股东:
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求,结合本公司
(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的
基础上,我们对公司 2012 年度内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与
实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是:合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务
报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司发展战略目标的实现。
由于内部控制存在固有局限性,故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况
公司成立了内部控制实施工作领导小组及工作办公室,制定了《内部工作方
案》,经公司董事会审议通过后进行了披露。采用“集中培训,一对一辅导”等
多种方式多次对公司部门负责人和关键岗位人员进行内部控制培训,为公司建设
内部控制体系奠定了良好基础。
为加快公司内部控制建设的速度,提高工作效率,促进公司规范运作,保障
公司持续、快速、健康发展,公司聘请了北京慧点科技开发有限公司为内部控制
咨询机构,根据《公司法》、《证券法》及财政部等五部委联合发布的《企业内部
控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制评价指引》的相关
要求,结合公司实际情况,对公司各项经营活动、投资活动、管理制度等进行了
系统检查和梳理,查找缺陷和风险,制订控制措施,编制完成公司的《内部控制
管理手册》,并健全和完善公司内部控制体系,对内部控制运行进行自行测试和
检查测试,制订考核细则,严格监督考核,确保内部控制的运行效率,提高公司
管理水平和风险防范能力,保证经营合法、资产安全、财务报告信息真实、完整、
可靠,促进公司规范运作,提高经营效率和效果。
公司聘请了中瑞岳华会计师事务所对公司2012年度内部控制进行独立审计。
审计范围包括发展战略、企业文化、人力资源、资金活动、采购与付款、工程项
目、信息系统、销售与收款等项,审计中未发现重大缺陷。
三、内部控制评价的范围
内部控制评价的范围涵盖了公司本部与下属房地产开发公司,包括长沙项目
公司、新乡项目公司二个子公司,覆盖面达到了 100%。
公司根据行业特性,认为内部控制重点关注下列高风险领域:宏观与经济政
策风险、战略管理风险、投资风险、公司管控风险、人力资源风险、成本控制风
险、项目策划风险、工程投标风险、工程分包风险、联营合作风险、工程项目管
理风险、工程索赔风险。
(一)治理结构
公司严格按照国家有关法律法规、股东大会决议和章程,结合本企业实际,
明确股东大会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权限、
人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律