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合规管理办法
第一章总则
第一条为加强和规范杯公司（以下简称公司）合规管 理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，依 据《**集团公司合规管理办法（试行）》，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及所属单位（含全资子公司）的 合规管理。控股公司按照法定程序贯彻执行本办法。
第三条公司和所属单位开展经营管理活动，必须严格遵守 所 适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范（以下统称 制度规定），将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件， 融入生产建设和经营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确 保依法经营管理。
第四条合规是公司对全体员工的基本要求，员工应当树立 合规理念，熟知并严格遵守相关制度规定，禁止违规为公司 或个人谋取利益。
领导干部应当率先垂范，带头守法遵规，全面落实各项 合规要求，推动实现依法决策、依法管理。
第五条公司和所属单位主要领导是合规管理第一责任人， 对合规管理负总责；分管领导对分管业务领域合规管理承担相
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应管理责任。
第六条合规管理按照公司和员工行为性质实行分类管理
其中，商务行为合规管理由合规管理部门负责综合管理；非商 务
行为合规管理由相关业务主管部门负责。
本办法所称商务行为，指企业经营管理中与反商业***、
反利益输送、反垄断和反不正当竞争有关的行为。
第七条公司企管法规处是商务行为合规管理综合部门，履 行以下主要职责：
（一） 组织制（修）订公司合规管理制度。
（二） 组织公司合规风险评估与预警、审定合规流程，组 织内控测试。
（三） 组织公司机关和所属单位领导班子成员合规培训、
评价和档案管理。
（四） 组织重要事项合规审查。
（五） 组织反垄断和反不正当竞争方面的违规案件调查。
（六） 负责公司合规管理信息平台的维护和管理。
（七） 指导所属单位合规管理工作。
第八条公司有关部门按照职责分工负责商务行为合规管理 相关工作。
组织人事部门负责将合规培训纳入培训计划，将合规评价
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结果作为干部任免、奖惩的依据之一。
纪委负责违规举报受理、反商业***反利益输送方面的违
规案件调查、违规责任追究。
审计处负责经营管理合规审计。
第九条公司业务主管部门按照业务分工履行以下职责：
（一）依据公司合规管理制度修订相关业务管理制度及合规 流程。
（-）组织制定并落实本业务涉及的合规风险防范措施。
（三） 组织本业务系统员工合规培训、评价。
（四） 对相关对外交易事项组织合规审查。
（五）
协助配合合规调查O
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（六）组织或督促本业务系统违规问题的整改。
第十条公司所属单位负责本单位合规管理，明确商务行为 合规管理部门及职责。
第二章预防与控制
第一节合规风险评估与预警
第十一条公司业务主管部门应当及时跟踪法律法规变化及监 管动态，结合业务管理情况分析识别合规风险，按不同类别评 估风险发生可能性和危害大小，分别制定防范措施。
第十二条公司合规管理部门应当综合业务主管部门合规风 险分析评估和监察、审计、内控测试等情况，对不同领域的合 规风险进行综合分析评估，发布风险警示。
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风险警示应当明确风险类别、发生可能性、危害大小、 风险
第十三条业务主管部门应当根据风险警示，严格落实防范 措施，有效防控风险。合规管理部门应及时跟踪业务主管部门 落实情况，并给予指导帮助。
第十四条合规风险评估依据集团公司风险评估规范进行， 并形成书面报告。
合规风险评估分析报告可与企业风险管理报告同步进行。 业务主管部门和所属各单位合规分析报告提交公司合规管理部 门，公司合规分析报告报总部合规管理部门。
第二节合规培训
第十五条公司和所属单位应将合规管理培训纳入员工培训 计划，使其掌握应知的合规知识、制度规定和风险防控要求。
所有员工均应接受合规培训。
第十六条员工每年应通过合规管理信息平台至少进行一次 在线培训。不具备在线培训条件的，应当组织线下培训。线 下培训方式可采用集中培训、座谈沟通或利用各类专业培训班 安排穿插式培训等多种方式进行。培训内容主要包括合规基础
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防范措施以及责任部门等。
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知识、基本要求和基本行为规范。
员工所在单位或部门应对其培训情况进行督促检查。第十 七条公司和所属单位应将合规知识纳入新员工入职培训内容， 培训不合格的不得上岗。
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第十八条合规管理部门可根据业务领域风险状况，对高风 险领域的岗位员工有针对性地进行合规培训。
第十九条领导干部应通过座谈沟通等方式对直