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投资顾问的工作总结
总结是社会团体、企业单位和个人在自身的某一时期、 某一项目或某些工作告一段落或者全部完成后进行回顾检 查、分析评价，从而肯定成绩，得到经验，找出差距，以下 是 XX 整理的投资顾问的工作总结，希望能够帮助到大家！
投资顾问的工作总结 1 截至到 8月 12 日，联讯证券 上海营业部投资顾问客户目前总共签约 143 户，由尊宝转为 金宝客户 2户，解约 7 户，另外转签投顾 2户。对此我们在 投顾会议上进行了总结。详见表一
回顾我们这两个月多的投资顾问开展工作，期间我们有 着幸福的甜蜜，但更多的意识到了投顾肩上的压力，而这种 心情在时间上可以分为两个时段，在第一时段，从 6月 1 日
起到 7 月下旬是幸福时段，由于行情相对较好，我们主要精 力放在营销方面，所以也取得了一点小成绩。在第二时段， 从 7 月下旬到现在是压力阶段，行情处在调整之中，客户情 绪有所波动，出现了销户、解约的情况。 详见图二
这种情况引起了领导的高度重视，为此投顾全体成员专 门开了投顾工作第二阶段讨论会。在会上，对在投资顾问中 出现的问题，我们做了认真的分析。首先我们在销户和解约 客户做了一个探讨，总结原因既有内因也有外因，外因有： 第一，有的客户需要股指期货， 我们营业部目前没有； 第二， 客户的预期收益比较高，不允许亏钱。内因有：首先我们咨 询能力有待提高，其次，我们还是欠缺和客户沟通，再次， 我们在签约前没有对客户进行 “冷处理”，降低客户的预期。 总而言之，我们投资顾问没有进行有效的客户关系管理，这 也为我们以后的工作提出了新的要求。我们要及时调整思路， 一方面对现有签约客户进行了梳理，及时加强沟通，另一方 面，在会上，领导提出签约一户，成熟一户的策略。就是每 签约一个客户，不管是签约前还是签约中的服务我们都要做 好，争取能成为忠实的客户。这就要求我们在签约前做好沟 通工作，了解客户的需求，做好风险教育工作。而在服务过 程中，我们要经常和客户电话联系，做好情感服务，同时在 周六举行交流会，面对面的交流。而在服务的内容上，我们 则不仅局限于咨询服务，更多的是心理上的导师，在行情不 好的时候，让客户心里平伏是一门学问。而在资讯方面，我 们投顾团队每天下午
4 点召开投顾会议，除了讨论投顾中碰 到的问题之外，我们投顾人员每人都发表对盘面的看法，交 流意见，同时大家也把自己的心得分享一下，而且营业部也 请了行业里的老师给我们做了有关培训。 总之，在这波调 整中，我们暴露出很多问题，但这也是我们提高的机会，不 经历风雨，怎么见彩虹，我想我们会在以后的投顾工作中会 稳中求进，变中求通。
投资顾问的工作总结 2 入职XX证券的客服部到至今
已经半年有余，在领导和同事们的悉心关怀和指导以及包容 下，通过自身的不懈努力，在工作上很快适应了自己投资顾 问助理的工作。公司宽松融洽的工作氛围、团结向上的企业 文化，让我很快完成了从新人到员工的转变。
投资顾问是公司的桥梁和信息中枢，起着联系内外的作 用，所以各个部门的同事都要和谐相处，因为客服人员的服 务水平和服务素质以及各部门在工作上的支持直接影响着 客服部整体工作，因此领导对每个客服人员的要求还是挺严 格的，认真细致和专业知识不断提高是必不可少的。投资顾 问团队可以为我们年轻人提供一个年轻的、活