计划方案-中小企业私募债券全网测试方案.doc

三教上人（A+版-Applicable Achives）
三教上人（A+版-Applicable Achives）
2
三教上人（A+版-Applicable Achives）
1
三教上人（A+版-Applicable Achives）
中小企业私募债券全网测试方案
一、方案概要
本次全网测试由上海证券交易所（以下简称“本所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）上海分公司、市场参与方共同参与进行，主要针对私募债券份额转让业务，与私募债券转让同时推出的其他业务变更也一并进行。
本次测试中，固定收益平台使用生产环境，竞价撮合平台使用88环境，中国结算上海分公司使用生产机备机环境。
二、测试环境
（一）固定收益平台：使用生产环境进行测试。
主用服务器地址：，端口80
备用服务器地址：，端口80
测试日使用CA证书认证方式登录。建议参测交易商使用独立于生产环境的PC机登录测试环境进行测试，并做好相关数据备份恢复工作。
（二）竞价撮合平台接入环境号：88
（三）中国结算上海分公司采用生产环境备机进行测试。
三、测试内容
（一）通过“指定对手方报价”方式进行私募债券转让申报、撤销及查询，分别使用A/B/D/F类的合格投资人账户参与私募债券转让申报、撤销及查询测试。固收平台不对私募债券转让做卖空检查，但控制每只私募债券持有人数不超过200户（私募债券的当前持有人数可以实时查询）。通过该方式完成的私募债券转让，结算将采用实时全额逐笔的方式。
（二）通过“协议交易”方式进行私募债券转让测试。
（三）通过“指定对手方报价”方式进行其它产品交易。对于公司债券分类管理后仅在固定收益平台挂牌的公司债券，结算将采用实时全额逐笔的方式。其它产品的前端检查、交收方式等与固收平台其它报价或询价方式相同。
三教上人（A+版-Applicable Achives）
三教上人（A+版-Applicable Achives）
2
三教上人（A+版-Applicable Achives）
3
三教上人（A+版-Applicable Achives）
（四）测试确定/待定报价及其成交、询价交易支持A/F类合规投资人账户。测试前，先通过固定平台“交易商账户管理”功能，增加A/F类账户；再通过“交易员账户管理”，将账户赋予某交易员。该交易员重新登录固收平台后，即可选用新增账户。
（五）结算业务测试内容包括：(买方)、RTGS清算结果确认（买方）和RTGS交收结果查询功能；。
（六）竞价撮合系统9:15-9:25为集合竞价阶段，9:30-12:00为连续竞价阶段。各参测交易商可根据需要，自行进行其它测试。
四、测试时间安排
测试时间为6月16日9:30-18:30。详细步骤如下：
步骤
时间段
测试项目
一、本所模拟T日交易（模拟6月16日）
1
8:30开始
单向卫星发送国债利息文件(文件名：)
2
9:30
固定收益平台开市，接受一级交易商做市报价
3
10:00-11:00
根据测试内容进行私募债券转让等各类测试
通过“指定对手方