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文档分类:资格/认证考试

2016年上半年四川省基金从业资格:基金管理公司的架构考试试卷.docx


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2016年上半年四川省基金从业资格:基金管理公司的架构考试试卷.docx
文档介绍:
2016年上半年四川省基金从业资格:基金管理公司的架构考试试卷
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__
A.中庸型
B.稳健型
C.保守型
D.积极型
2、下列关于基金分析和评价目的的说法,正确的有__。
A.揭示基金某一阶段的风险收益特征
B.展现基金业绩取得的原因
C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势
D.为投资者的投资做决策
3、基金市场营销的控制过程不包括__。
A.管理部门设定具体的市场营销目标
B.制定市场营销计划
C.衡量企业在市场中的销售业绩
D.管理部门评估广告投入效果 
4、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护____利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。
A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:服务机构
5、通过__,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A.公司是否有违规事件发生
B.公司在投资上是否出现过重大的失误
C.公司旗下目前的基金业绩
D.公司的一些事件性公告
6、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A.资金清算,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
7、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A.偏保守的平衡资产配置
B.偏进取的平衡资产配置
C.长期投资的权益投资工具
D.固定收益工具
8、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。
A.中国证监会委派
B.总经理任命
C.董事会聘任
D.股东大会选举
9、下列关于ETF和LOF的描述中,正确的有__。
A.ETF通常采用完全被动式管理方法
B.LOF的申购、赎回可以通过交易所进行
C.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
D.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
10、基金持有的金融资产应计人____
A:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B:持有至到期投资
C:贷款和应收款项
D:可供出售的金融资产ﻫ11、基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____
A:2%
B:3%
C:4%
D:5%
12、分析债券基金的两个主要角度是__。
A.对基金持有债券的数量和信用等级的分析
B.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析
C.对基金持有债券的数量和债券价格的分析
D.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析
13、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A.借贷的时间
B.所借贷货币资金的数额
C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)
D.发行者和投资者之间的所有权关系
14、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务,并构成__的运行机制。
A.相互排斥
B.相互促进
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