认证审核流程.doc

二、审核准备流程及要求职责流程图注释 1. 认证部 1a/1b. 认证部 2. 审核组长 3. 审核组长相关专业人员 4. 审核组长 5. 审核组长 6. 审核人员 7. 审核人员提示: 1. 审核计划的详细程度应当反映审核的范围和复杂程度,审核计划应当有充分的灵活性,例如随着现场审核活动的进展,审核范围的更改可能是必要的。 2. 审核组工作的分配应当考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用。为确保实现审核目的,可随审核的进展调整所分配的工作。 3. 倡导审核员对于大型审核项目或特殊项目, 利用“审核方案管理”进行项目策划。 1. 审核组长任命书给出以下信息: ?项目编号/ 企业名称?审核时间、审核类型?审核组成员及专业资格?下发给审核组长的资料名称 1a. 初审时“合同评审单”给出审核所需信息 1b. 监督/ 复评时“受审核组织信息和信息确认单”给出审核所需信息 2. 利用 e-mail 、电话、 Fax 等联系; 3. 依 CI 的 QP007 、 WI006 、 WI00 7 对企业的文件进行审核要求: ?文审的不符合要后附修改证据?必要时相关专业人员参与文审并签字?实****审核员升级参与文审签字 4. 确定文件针对审核准则的适宜性和充分性 5. 依 CI 的 WI006 —审核人?日与审核路线的安排—专业合理搭配—多现场抽样符合要求—编制人/ 参与人/审批人应符合要求—分发、确认、盖章(签字) 6. 对应审核计划的安排, 检查单反映出查什么、怎么查 7. 审核员特别是项目经理应做好项目日志(记录) 三、现场审核流程及要求职责流程图注释 no ?初审?监督/ 复评 1 审核组长任命书 2 与受审核方建立联系 3 文件审核 4 确定? 5 编制审核计划及审核策划 6 编制检查单 7 准备工作结束(记录) ? SB001 1b 受审核组织信息和信息确认 1a 合同评审单? SB002 ? SB002-1 ? SB002-2 yes ? SB006 ? SB007 ? SB009 策划工作重点?组员工作分配?专业配置合理?信息共享充分 1. 审核组 2. 审核组/ 受审核方 3. 审核组成员 4. 审核组成员 5. 审核组成员 6. 审核组/ 受审核方提示: 1. 随着现场审核活动的进展,若出现需改变审核范围的任何情况,应当经受审核方与中心评审和批准; 2. 应注意信息与审核证据的关系; 3. 审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现; 4. 审核结论的得出一定是汇总分析的结果,如果审核目的有规定,审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证或未来审核活动的建议。 1、进入现场: · 准备工作会/ 明确分工· 专业引导 2、依据 WI006 与 WI007 按议程召开会议—确认审核目的、范围、依据与审核计划—重申规范、