部门权力运行监控机制廉政风险等级目录.docx

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部门权力运行监控机制廉政风险等级目录
责任单位：归集执法处
职 权 编 号
风 险 等 级
处 室 领 导
责 任 人
行政权力 名称
风险点
风险表现
危害 程度
运行程序
廉政风险防范措施
1
三 级
安 嵩
武红婴 韩化彬 蔡学英
拟定归集、 提取政策， 推动实施。
政策制定 合规合理， 符合工作 实际。
政策制定依据不足， 脱离实际。
中等
根据上级政策要求， 充分调查研究，拟定落 实文件；在新政策实施过程中加强宣传和培 训，进行指导和解释，对落实情况进行督导 检查。
深入分析、研究政策，充 分考察、调研，确保政策 制定科学合理。
2
三 级
安 嵩
武红婴 韩化彬 蔡学英
实施住房 公积金行 政执法。
依规依法 开展。
执法程序违规。
中等
对缴存职，举报的单位，按规定程序进行执 法；对欠缴单位依法催缴。
充分调查J解情况，依规 依法开展执法，维护职工 合法权益。
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责任单位：审计稽核处
职
风
处
责 任 人
权 编
险 等
室 领
行政权力 名称
风险点
风险表现
危害 程度
运行程序
廉政风险防范措施
号
级
导
八
1、
制定审计方案，下达审计通知书；
3
一
级
秦 媛
（ 代 管）
李爱红 张兰英
公积金 审核
审核财务 核算的各 项会计资 料
未按宿关法律法规、 政策规定实施审计； 隐瞒审计查出问题或 提供虚假审计报告。
中等
按照方案实施甫计并获取证据； 编制审计工作底稿； 编制审计报告初稿；
征求被审计单位意见； 出具正式审计报告。
严格按照中心《内部审核 管理办法》履行岗位职 责；对审计人员进行法纪 教育，业务培训，提高业 务技能。
1、
制定审计方案，下达审计通知书；
公积金归 集提取、贷 款业务的 审核、监督
未按宿关法律法规、 政策规定实施审计； 隐瞒审计查出问题或 提供虚假审计报告。
2、
按照方案实施甫计并获取证据；
严格按照中心《内部审核
4
一
级
秦 媛
王文辉 李丽 刘红兵
公积金 审核
中等
编制审计工作底稿； 编制审计报告初稿； 征求被审计单位意见； 出具正式审计报告。
管理办法》履行岗位职 责；对审计人员进行法纪 教育，业务培训，提高业 务技能。
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责任单位：贷款管理处
职 权 编 号
风 险 等 级
处 室 领 导
责 任 人
行政权力 名称
风险点
风险表现
危害 程度
运行程序
廉政风险防范措施
5
一
级
杨 志 刚
韩焕坤
公积金 贷款
贷款的监 督检查
负责贷款评审委员会 日常工作，分支机构 监督检查工作。
较局
1、负责贷款评审委员会的日常工作；
2、负责分支机构贷款业务指导、检查；
严格按照《住房公积金管理条 例》、《住房公积金个人住房贷 款业务规范》、《保定市住房公 积金个人住房贷款管理暂行办 法》、《保定市住房公积金个人 住房贷款管理实施细则》文件 执行。
6
一
级
杨 志 刚
郝彦楠
公积金 贷款
贷款政策 文件起草 及统计分 析
负责贷款政策文件起 草，贷款统计分析工 作。
较局
1、研究起草住房公积金个人住房贷款相关 政策、组织实施及培训工作；
2、贷款业务报表统计与分析工作。
严格按照《住房公积金管理条 例》、《住房公积金个人住房贷 款业务规范》、《保定市住房公 积金个人住房贷款管理暂行办 法》、《保定市住房公积金个人 住房贷款管理实施细则》文件 执行。
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7
一
级
杨 志 刚
李映辉
公积金 贷款
项目审查 及贷款逾 期涉法
负责楼盘项目审查, 联系受委托贷款银行 及贷款逾期涉法工 作。
较局
1、对楼盘项目公司开发项目情况手续进行 审查；
2、协助县（市、区）分中心、管理部进行 贷款逾期涉法工作。
严格按照《住房公积金管理条 例》、《住房公积金个人住房贷 款业务规范》、《保定市住房公 积金个人住房贷款管理暂行办 法》、《保定市住房公积金个人 住房贷款管理实施细则》文件 执行。
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责任单位：财务会计处
职 权 编 号
风 险 等 级
处 室