RD、新产品与我国工业全要素生产率增长.pdf

中国经济规律研究会第十八届年会会议论文 R&D、新产品与我国工业全要素生产率增长张海洋①内容提要:与现有测算TFP增长的文献不同,本文主要目的是考察在TFP测算模型中分别引入R&D资本存量、R&D人员、技术引进等投入要素和新产品产出以后,我国人中型工业 TFP增长的变化情况。研究发现:由于R&D效率较低,在TFP测算模型中引入R&D投入要素后,;技术引进极大地促进了我国大中型工业TFP增长,这主要得益于技术进步特别是技术效率的全面提升;我国大中型]:业R&D对TFP增长的贡献在逐步增加,技术引进对我国犬中型一Ii业TFP增长的贡献仍然在增加。总的来说,在通常TFP增长核算中,没有考虑R&D投入会高估我国大中型工业 TFP增长;没有考虑技术引进会低估我国大中型]二业TFP增长;同时忽略了R&D和技术引进, 会造成我国大中型工业TFP增长低估。关键词:R&D;新产品;TFP增长;技术引进;经济增长模式一、引言近年来,用全要素生产率(TFP)增长分析我国经济增长的源泉,并以此判断我国经济增长可持续性的文献大量涌现。例如,Chow(1993)、Wu(2000)、张军(2002)、郑京海、胡鞍钢(2005)分别运用增K核算法或前沿生产函数法对我国全国、省级或行业数据进行 TFP分析。结果发现,我国经济增K主要靠资本的积累,TFP的贡献很低。我国可能会重韬“主要靠汗水而不是灵感,来自更努力的工作而不是更聪明的工作”的东亚增长模式(Krugman,1994)的覆辙,经济增长难以持续。涂正革、肖耿(2005),岳二砖敬、刘朝明(2006)运用前沿生产函数模型对我国大中型工业企业、省级数据进行TFP增长及其构成进行分析,发现前沿技术进步是我国TFP大幅增长:的核心动力l。然而,一些学者并没有止步于对TFP增长是上升还是下降的解释,而是对TFP的经济含义和理论缺陷进行了更为深入的探讨2。最近,林毅夫、任若恩(2007)通过对有关国内外文献的综述,深入分析了全要素生产率的方法发展和理论基础,并对一些国家经济增长经验的进行回顾,指出现有的大多数研究对TFP的意义存在误解,仅仅用TFP增长来判断经济增长模式是不正确的。主要理由有三点:第一,Solow残值计算出来的TFP增长率是一种计算误差,这个误差来自对投入要素衡量的不准确或者是对生产有贡献的要素没有包括在生产函数中所致。比如,Mankiw、Romer and Weil(1992)把人力资本作为生产要素引入到 Solow(1957)模型中,结果表明加入人力资本之后的Solow残值由80%下降为20%;第①张海洋,经济学博士,浙江财经学院副教授。 l中国经济增长与宏观稳定课题组(2006)的研究认为:上述研究结果的差异主要是由于数据时间阶段不同造成的。上个世纪90年中后期,国有企业改革逐步到位。由于劳动力保持了正的增长,测算出来的90 年代中后期“正常”企业TFP增长要比90年底以前的“冗员”企业TFP增长要低。 2郑玉歆(1999),易刚等(2003)也对TFP的理论缺陷进行了思考。但林毅夫、任若恩(2007)的讨论更为全面和深入。 428 中国经济规律研究会第十八届年会会议论文二,技术进步不能等同于TFP增长。技术进步包括物化型的(embodied)和非物化型的(disembodied)两种。TFP增长所测定的只是菲物化型、Hicks中性的技术进步。文章特别指出,处丁二国际技术最前沿的发达国家的技术进步主要是靠自主R&D(研发)方式取得的非物化型的中性技术进步。&D投入在通用的生产率研究中并没有包括在投入要素内,这样可能导致发达国家TFP增K的低估;第二,TFP增长作为经济增长来源的相对重要性和经济发展阶段密切相关。对于一个国家长期经济增长米说,重要的是技术创新,而不是TFP贡献的高低。发展早期的TFP贡献会低,只有剑了发达阶段时TFP贡献才会高。因此,发展中国家技术创新必须主要依靠技术引进,到了发达阶段才转为依靠R&D。由此可见,对于TFP的认识和研究有待进一步深入。国内一些学者通过在TFP测算模型中引入或者分解投入要素试图分析由此产生的TFP及其构成变化的情况。岳.};敬、刘朝明(2006)通过在TFP测算模型引入人力资本要素对我国区域TFP变化进行了分析。结果发现,住引入人力资本后,1996--2003年我国区域TFP增长得益予技术进步;如果不考虑人力资本存量,则低估了技术效率,高估了技术进步。舒元、才国伟(2007)区分了国有企业和菲国有企业就业对经济增长的影响。结果发现由于国有经济效率低下,如果将其等同于非国有经济,可能会高估我国的技术效率,低估技术进步。这些研究主要是从人力资本或者劳动投入视角进行的。由于将资本加