对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表.doc

对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表申请人名称: 申证食品品种类别: 方便食品申请生产食品申证单元: 方便食品(其他方便食品) 生产场所地址: 审查日期:年月日使用说明 1. 本审查记录表适用于对设立食品生产企业的申请人规定条件中申请材料的审核和生产场所核查。 2. 本审查记录表分为: 申请材料审核和生产场所核查两个部分共 37 个项目。对每一个审查项目均规定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定标准。 , 填写审查结论。 4.“审查记录”一栏应当填写审查发现的基本符合和不符合情况。一、申请材料审核序号内容审查项目判定标准审查方法审查结论细化内容 组织领导 1. 申请人治理结构中至少有一人全面负责质量安全工作。制度规定了该人负责质量安全工作的职能,符合; 制度对质量安全工作负责人规定不清楚, 基本符合; 制度未规定质量安全工作负责人, 不符合。查看文件□符合□基本符合□不符合 1 、企业治理结构中应对全面负责食品质量安全人员有任命书, 管理文件应规定其职能。 2 、整个审查过程中企业食品质量安全负责人必须在场。 3 、审查过程中应对企业法人、食品安全负责人对食品质量安全法律法规等规章制度、安全操作规章制度、食品添加剂等相关知识的掌握情况进行现场考核。(1) 2. 申请人应设置相应的质量管理机构或人员,负责质量管理体系的建立、实施和保持工作。申请人有明确的机构或专职人员负责质量管理工作,符合; 有机构和兼职人员负责质量管理工作,基本符合; 无机构和人员负责企业的质量管理工作, 不符合。查看文件□符合□基本符合□不符合 1 、管理文件应明确规定机构或人员负责质量管理工作。 2 、审查过程中应对企业质量管理人对食品质量安全法律法规等规章制度、食品添加剂等相关知识的掌握情况进行现场考核。(2) 质量目标申请人应制定明确的质量安全目标。有明确的质量安全目标,符合; 质量安全目标不明确,基本符合; 无质量安全目标,不符合。查看文件□符合□基本符合□不符合企业管理文件应明确制定质量安全目标; 对换证企业重点查看其上年度质量安全目标考核情况。(3) 序号内容审查项目判定标准审查方法审查结论细化内容 管理职责 1. 申请人制定各有关部门质量安全职责、权限等情况的管理制度。制定了管理制度,并规定各有关部门质量职责、权限,且内容合理,符合; 规定的内容不全面, 基本符合; 没制定质量管理制度或制定了部门质量管理制度但内容不合理,不符合。查看文件□符合□基本符合□不符合 1 、有关部门、人员了解各自的质量安全职责和权限以及相互关系。 2 、应制定食品质量安全管理制度, 重点检查督促企业: 必须建立员工健康管理制度; 进货查验和记录制度; 食品添加剂管理和使用制度;食品安全管理制度; 关键过程控制制度; 产品出厂检验和记录制度; 产品标注标识制度;员工食品安全培训制度;食品安全事故应急处置制度; 食品召回和问题产品处置制度等十项制度, 强化企业主体责任制度的落实。各类制度应符合企业的实际,具有可操作性。(4) 2. 申请人应当制定对不符合情况的管理办法,对企业出现的各种不符合情况及时进行纠正或采取纠正措施。制定了不符合情况管理办法,符合; 制定了不符合情况管理办法,但内容不合理,基本符合; 未制定不符合情况管理办法,不符合。查看文件□符合□基本符合□不符合 1 、应制定不合格情况管理办法或纠正措施。 2 、不合格情况管理办法应包含所购原辅材料不合格、半成品、成品不合格判定依据及处理办法以及工作不合格情况管理办法。(5) 序号内容审查项目判定标准审查方法审查结论细化内容 人员要求 1. 申请人应规定生产管理者职责,明确其责任、权力和义务,生产管理者的资格应符合有关规定。明确,符合; 符合资格规定, 责任、权力或者义务规定不明确,基本符合; 资格不符合规定,或未明确责任、权力和义务,不符合。查看文件和证件□符合□基本符合□不符合 1 、管理文件应明确规定生产管理者的职责, 责任、权力、义务及任职资格要求。 2 、当事人应清楚职责,责任、权力、义务。 3 、人员资格应符合规定。 4 、审查过程中应对企业生产管理者对食品质量安全法律法规等规章制度、安全操作规章制度、食品添加剂等相关知识的掌握情况进行现场考核。(6) 2. 申请人应规定质量管理人员的职责,明确其责任、权力和义务。质量管理人员资格应符合有关规定。明确,符合; 符合资格规定, 责任、权力或者义务规定不明确,基本符合; 资格不符合规定,或未明确责任、权力和义务,不符合。查看文件和证件□符合□基本符合□不符合 1 、管理文件应明确规定质量管理人员的职责,责任、权力、义务及任职资格要求。 2 、当事人应清楚职责