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17春东财《基金管理》在线作业一

2017秋17春东财《基金管理》在线作业一
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
1. 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
正确答案：
2. 当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。
A. %
B. %

C. %
D. %
正确答案：
3. （ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A. 消极的股票风格管理
B. 积极的股票风格管理
C. 稳定的股票风格管理
D. 稳健的股票风格管理
正确答案：
4. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（ ）渠道 。
A. 银行
B. 证券公司
C. 直销
D. 投资顾问
正确答案：
5. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1

B. 2
C. 3
D. 4
正确答案：
6. 投资组合管理中的核心环节是（ ）。
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
正确答案：
7. 当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。
A. 5％、5％
B. 5％、10％
C. 10％、10％
D. 10％、5％
正确答案：
8. 经人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

B. 开放式
C. 公司型
D. 契约型
正确答案：
15. （ ）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
正确答案：

东财《基金管理》在线作业一
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）

1. 基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。
A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
正确答案：
2. 开放式基金的分红方式有（ ）。
A. 现金分红方式
B. 分红再投资转换为基金份额
C. 直接分红
D. 间接分红
正确答案：
3. 根据基金运作方式，基金可分为（ ）。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 上市开放式基金
D. ETF
正确答案：
4. 计算债券投资组合的收益率的方法有（ ） 。
A. 加权平均投资组合收益率
B. 算术平均投资组合收益率

C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
正确答案：
5. 债券投资风险的种类有（ ）。
A. 利率风险
B. 再投资风险
C. 流动性风险
D. 经营风险
正确答案：
6. 基金监管的原则包括（ ）。
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
正确答案：
7. 独立董事任职资格包括（ ） 。
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系

D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
正确答案：
8. 场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ） 。
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
正确答案：
9. 夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
正确答案：
10. 无差异曲