如何制定管理制度.ppt

制度管理办法

目 录
制定目的
具体内容
管理机构与职责
制定程序：1、立项
2、调研和起草
3、征求意见
4、审核
5、审批、发布与宣导
制度的解释、修改与废止
其他
制定目的
目的： 规范和提升公司运营与管理水平；
提高公司制度制订和执行的科学性、有效性和针对性；
促进制度制订、修改、废止、解释等工作的有序性；
保持公司各项制度的一致性。
特性：明确、具体，具有针对性、可执行性、前瞻性，与现行其他制度相兼容。
定义：公司发文形式、对公司运营和管理等行为约束、长期和普遍效力、规范性文件。名称：制度、规定、办法；制度内容成熟程度：试行、暂行
制度管理原则：统一管理、分级负责。
制度管理部门：承办部门---公司各部门
审核部门----公司法律合规与风险管理部
归口管理部门---公司法律合规与风险管理部

主要职责：公司法律合规与风险管理部（八项）--汇总年度制度制订计划、备案、汇编、跟踪、督促、组织、指导。
具体内容（管理机构与职责）
立项： 年度制度制订计划，含制度起草、修订、废止
职能委员会审批、批准后立项
立项条件： 1、符合监管要求和公司实际需要，
与公司经营管理和风险控制目标相一致；
2、需公开发布，取得普遍约束效力且短期内不频繁修改；
3、效力等级较高，普通公文无法有效规范。
注意事项： 1、未经立项审批通过，不得进行制度起草、审核、审批、发布；
2、书面材料：制度名称、计划进度、完成时间、目的、主要内容、 可行性分析、与现有制度是否存在冲突或不一致性；
3、对上一年度计划执行情况进行总结分析
具体内容（制定程序）
调研： 1、厘清监管要求。
2、总结公司既有相关业务模式。
3、了解并参考同业案例。
起草： 1、承办部门可以申请其他相关部门协助；
2、与现行制度协调一致；
3、如需对本部门现行制度进行修改或废止，需写明修改或废止制度名称、文号或条款号；
4、如需对其他部门现行制度进行修改或废止，需事先征求相关部门意见。
具体内容（调研和起草）
流程：草案或修正案（预留不少于五个工作日）
具体内容（征求意见）
征求意见方
事项或征求前提
相关部门
部门研究、期限内书面反馈意见
相关专业及技术部门
制度涉及相关专业及技术问题
专家或第三方咨询机构
涉及公司内部未能解决的专业及技术问题
无分歧 承办部门汇总全部意见并与其他部门充分协商；
分歧较大 组织座谈会并形成会议纪要，由各部门会商确定；
定稿后 再次征求相关部门意见；
定稿后仍未达成一致 承办部门在起草说明中说明情况和理由，有审批权限的机构决定。
注意事项：尽量避免在审批环节出现在征求意见阶段未经讨论的意见。