科讯证券投资基金2007年第3季度报告.doc

科讯证券投资基金2007年第3季度报告
科讯证券投资基金季度报告
科讯证券投资基金2007年第3季度报告
一、重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行根据本基金合同的规定,已于2007年10月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期为2007年7月1日起至9月30日止。本报告中的财务资料未经审计。
二、基金产品概况
1、基金简称:
基金科讯
2、基金代码:
500029
3、基金运作方式:
契约型封闭式
4、基金合同生效日:
2001年5月25日
5、报告期末基金份额总额:
8亿份
6、投资目标和策略:
主要投资目标是企业基本面良好,业绩维持稳定增长,符合产业发展方向的上市公司。基金将通过创建投资组合等措施减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期资本增值。
7、业绩比较基准:
无
8、风险收益特征:
无
9、基金管理人:
易方达基金管理有限公司
10、基金托管人:
交通银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
(一)主要财务指标(单位:元)
13>.本期利润
655,225,


371,587,



2,954,197,


注:2007年7月1日基金实施新会计准则后,原;基金本期净收益;名称调整为;本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额;,原;加权平均基金份额本期净收益;=第2项/(第1项/第3项)
所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(二)本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去3个月
%
%
-
-
-
-
(三)基金合同生效以来基金份额累计净值增长率历史走势图
注:1、基金合同中关于基金投资比例的约定:
(1)本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的80%,本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%;
(2)本基金持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的10%,本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10%;
(3)遵守中国证监会规定的其他比例限制;
本基金在本期间内遵守上述投资比例的规定进行证券投资。
2、本基金基金合同未规定业绩比较基准。
四、基金管理人报告
基金经理情况
侯清濯先生,1975年出生,清华大学工学硕士,曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理,本报告期内任基金科讯基金经理,自2007年7月12日起兼任易方达平稳增长基金基金经理。
基金运作合规性说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
3、报告期内的业绩表现和投资策略
行情回顾和运作分析
在三季度,猪肉等食品价格大幅上涨到一个令人吃惊的程度,以至于广州等城市对于低收入的家庭进行临时的补贴。肉价上涨不仅带动物价指数大幅上涨,也牵动了市场、政府乃至整个社会的关注,并一度引发经济是否过热的讨论。但股票市场的走势表明了国民对于国家经济的未来有充分信心。在二季度末的短期调整后,市场三季度呈单边上扬态势,上证A指连续三月大幅上涨,季度涨幅超越上半年两个季度的累计涨幅。
三季度,基金科讯组合中有色、金融等板块表现较好,但配置较重的钢铁、重卡板块在9月份有一定程度的回调,影响了基金科讯三季度的业绩表现。基金科讯在调整股票组合时除了考虑企业、行业基本面外,尽可能兼顾基金自身的存续期可能带