隆元证券投资基金基金契约.doc

隆元证券投资基金基金契约(摘要) 一、前言订立本基金契约的依据是《证券投资基金管理暂行办法》( 以下简称《暂行办法》) 及其实施准则和中国证监会的有关部门规定。二、基金契约当事人 1 、基金发起人 2 、基金管理人:南方基金管理有限公司 3 、基金托管人:中国工商银行三、基金的基本情况隆元证券投资基金为契约型封闭式,基金单位每份面值为人民币 1. 00 元,存续期为 10 年。四、基金的历史沿革本基金由“兴龙投资基金”、“北疆投资基金”、“大庆投资基金”等三只基金合并而成, 其历史沿革分别为: 兴龙投资基金兴龙投资基金是经中国人民银行黑龙江分行 1992 年 12月 29 日(银黑金管字[ 1992 ] 第 832 号) 《中国人民银行黑龙江分行关于设立兴龙投资基金的批复》文件批准设立的。黑龙江省国际信托投资公司是该基金的发起人和管理人。 1992 年发行面值为人民币 1元, 规模为 8, 000 万基金单位。基金规模保持至今。历年以现金分红。北疆投资基金北疆投资基金是经中国人民银行黑龙江分行 1992 年 12月 29 日(银黑金管字[ 1992 ] 第 835 号) 《中国人民银行黑龙江分行关于设立北疆投资基金的批复》文件批准设立的。中国工商银行黑龙江省信托投资公司是该基金的发起人。中国工商银行黑龙江分行直属支行北疆投资基金管理部是该基金的管理人。 1992 年发行面值为人民币 1元, 实际发行为 7, 180 万基金单位。 1997 年5月,对 199 6 年红利分配采用派送基金单位与现金红利相结合的方法, 转增基金单位后, 目前基金规模为 8000 万基金单位。大庆投资基金大庆投资基金是是经中国人民银行黑龙江分行 1992 年3月6 日(银黑金管字[ 1992 ] 第 833 号) 《中国人民银行黑龙江分行关于设立大庆投资基金的批复》文件批准设立的。 1993 年 11 月以交通银行大庆分行作为发起人和管理人,大庆基金发行总额为 8, 188 万基金单位,基金类型为封闭式契约型,期限为八年。 1994 年,大庆基金管理人决定将大庆基金进行回购, 回购基金单位为 61, 494 , 000 份, 基金规模变为 20, 386 , 000 份基金单位(含发起人 800 万份基金单位) 。后根据中国人民银行黑龙江省分行的通知,对基金规模重新调整。 1995 年4 月份, 大庆基金进行扩募, 规模达到 4, 000 万份基金单位。基金规模保持至今。历年以现金形式分红。五、基金的上市和交易安排本基金经主管部门批准和基金持有人大会通过, 将根据《暂行办法》及有关规定申请在依法设立的证券交易所上市。本基金上市后,将根据该交易所的交易规则进行交易。六、基金的托管基金托管人与基金管理人必须按照《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定订立《隆元证券投资基金托管协议》。七、基金投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制(一)投资目标本基金重点投资于价值被市场低估、通过管理创新和制度创新具有较大增值潜力和所处行业发展前景广阔,技术创新能力强,具有快速成长能力的上市公司。本基金并不拘泥于某种投资风格, 而是通过对上市公司基本面的研究, 结合证券市场的情况,在分散投资风险的前提下,追求基金收益的最大化。(二)投资范围本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,