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--泰戈尔
证券交易模拟题
[单选]1、证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的()
A、 5%
B、 10%
C、 15%
D、 20%
答案:A
解析:熟悉
页码:p210
考察知识点:资产管理业务管理的基本要求之一般规定
[单选]2、集合竞价确定成交价的首要原则是()
A、 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B、 高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交
C、 低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D、 与选取价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交
答案:A
解析:新考点 页码:p41 考察知识点:集合竞价
[单选]3、证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。这一说法体现 了证券经纪商的()义务。
A、 坚持客户适当性原则
B、 必须忠实办理受托业务
C、 不接受全权委托
D、 不进行信用交易
答案:A
解析:熟悉,共7项义务
页码:p90
考察知识点:证券经济业务概述之证券经济业务关系的确立
[单选]4、根据相关规定,证券公司召开股东大会,应该于股东大会召开前的()日刊登召开股东大会 的通知。
A、 60
B、 30
C、 50
D、 40
答案:B
解析:熟悉
页码:pl60
考察知识点:分红派息、配股及股东大会网络投票之股东大会网络投票
[单选]5、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,申购数量不少于 1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者
()
A、 999. 9 万股
B、 9999. 9 万股
C、 99999. 9 万股
D、 100000 万股
答案:B
解 析:掌握,上交所规定,每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必 须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股网上发行数量或者9999. 9万股。深交所规 定,申购单位为500股,申购数量不少于500股,超出部分必须是500股的整数倍,但最高不得超 过网上发行 数量,且不超过999999500股。
页码:pl53
考察知识点:股票网上发行之股票网上发行资金申购程序
[单选]6、证券公司办理集合资产管理业务,只能接受()形式的资产。
A、 货币资金
B、 所有权凭证
C、 债券
D、 基金证券
答案:A
解析:熟悉
页码:p209
考察知识点:资产管理业务管理的基本要求之一般规定
[单选]7、以下不属于为单一客户办理定向资产管理业务特点的是()
A、 集合性
B、 证券公司与客户必须是“一对一”
C、具体投资方向应在资产管理合同中约定
D、必须在单一客户的账户中经营运作
答案:A
解析:掌握
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考察知识点:资产管理业务的含义、种类及业务资格之资产管理业务的含义及种类
[单选]8、对于股东大会网络投票,深圳证券交易所网络投票系统的要点有:对于不采用累积投票制 的议案,在“委托数量”项下填报表决意
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