生产型企业内部控制手册初稿.doc

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内部控制手册（试行稿）
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目录
第一章 总则 1
1 编制《内部控制手册》目的、依据 1
2 适用范围 1
3 内部控制基本原则 1
4 内部控制手册使用指南 2
5 内部控制手册的维护与更新 2
6 关键术语和定义 3
第二章 组织架构 4
1 董事会的工作流程 4
1 董事会的设立与审批 4
2 董事会职责权限的确定 5
3 董事会会议议案的确定与审批 5
4 董事会决议执行效果的监督与审核 6
2 监事会的工作流程 8
1 监事会设立及监事的任免、更换 8
2 监事会会议 9
3 高级管理人员的工作流程 11
1 高级管理人员的聘任 11
2 高级管理人员的解聘 11
3 高级管理人员的考核 12
4 总经理办公会 12
第三章 发展战略 13
1 战略规划管理业务流程 13
1 战略规划编制与审批 14
2 战略规划实施及监督 14
3 战略规划调整 15
第四章 人力资源管理 16
1 人力资源发展规划管理业务流程 16
1 人力资源规划的计划 16
2 信息的收集与分析 16
3 人力资源规划的编制与审批 16
4 人力资源规划的实施 17
2 员工招（选）聘管理业务流程 18
1 员工需求计划的确定 18
2 员工招（选）聘 19
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3 劳动合同及档案管理 19
3 员工培训管理业务流程 22
1 培训计划的制定与审批 22
2 组织实施培训 22
3 培训效果的检查与培训总结 23
4 员工退出管理业务流程 24
1 劳动合同期满终止 24
2 辞职 25
3 辞退 25
4 退休 26
第五章 社会责任 28
1 安全生产管理 28
1 安全生产管理体系 28
2 安全生产检查 29
3 安全生产事故报告和调查处理 31
4 安全生产教育培训 32
2 产品质量管理 36
1 质量管理体系 36
2 产品质量控制和检验 36
3 产品售后服务 38
3 环境保护与资源节约管理 41
1 环境保护管理 41
2 节约能源管理 43
4 促进就业与员工权益保护管理 46
1 健全和完善激励机制 46
2 维护员工的身心健康 46
第六章 企业文化 48
1 企业文化建设管理流程 48
1 企业文化建设的方式和具体体现 49
2 企业文化的评估与调整 50
第七章 风险评估 51
1 概述 51
1 风险识别 51
2 风险分析 51
3 风险应对 51
2 建立风险评估机制 52
3 重大风险和突发事件应急管理 52
1 重大事项防范与预警管理 52
2 应急处置管理 53
3 事后总结评估 53
4 重大风险和突发事件信息发布 54
第八章 资金管理 55
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1 日常资金管理 55
现金管理业务流程 55
银行存款管理业务流程 59
2 投资管理业务流程 65
1 投资项目前期调研与立项筹备 65
2 投资项目决策与审批 66
3 投资项目实施与监督 66
4 对投资项目的管理及财务管理 66
5 投资项目的处置 67
第九章 采购管理 69
1 物资采购管理 69
1 采购原则 70
2 物资需求计划和采购计划的编制与审批 70
3 采购价格的确定