私募基金产品备案流程.doc

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私募管理人入门必备：图解！新系统私 募基金备案全套流程附材料模板
中国证券投资基金业恸'会
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《关于资产萱理业务综合报送平台上线运抒相关安排的说明》
《关于申请豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国 有股转持义务的相关事项说明》
《外商独责和合资私頁证券投资基金菅理人登记备案填报说 明》
基金业协会官网
私募基金登记备案系统
2. 进入产品备案”菜单
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3. 进行基金预备案，登记基金的基本情况
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4、点击基本信息，根据管理人拟发产品填写相关信息
探填写基金全称
请确认基金名称为最终名称。名称必须带 私募”和基金”字样，分级
设计的产品需含有 结构化”或分级”字样。
探业务模式
请根据产品实际情况选择。
探投资范围
可先行简单填写，待正式备案时，可修改为与合同投资范围保持一
致。
探基金简称后续可修改（管理人自行决定基金简称）。
探基金类型
证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。 探成立日期与到期日
请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选 永续”。
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探实缴出资额
请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。
探是否存在保底情形
选择否”
探是否存在保收益情形
选择否”。
探主要投资方向
复制基金合同里的投资范围。 探备案主要联系人
请填写管理人备案的联系人。
探 管理人/投顾认为需要说明的问题
若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露：
① 实际规模未达到目标规模的或规模小于 1000万的，需写：本基金
已经募集结束；
② 本基金有员工跟投；
③ 非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束， 并说明项目情况。
根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件：
① 上传募集结束说明。
② 上传员工劳务合同或购买社保证明。
③ 上传首轮募集结束说明及项目说明。
5、填写结构化信息&杠杆信息
探是否为结构化产品
根据产品实际情况填写。
探点击提交
生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中 产品编号=产品代码
产品正式备案
募集结束，正式备案时，请点击修改 6、点击上图修改，可继续填写或修改预备案时填写的信息。点击募 集信息
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探募集方式
选择自行募集”或委托募集”若为管理人自行募集：募集机构名称 填写管理人名称。
探募集结算资金专用账户
账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息，参照基金合同。 合同中有募集账户信息。
探监督机构名称
如您选择使用由国信证券名义开立的募集账户，请选择国信证券