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论 WTO 协议中的“反向通知”

一、反向通知的涵义
（一）反向通知的一般涵义
关于反向通知的一般涵义，在美洲自由贸易区合作协议（Free Trade
Area of the Americas，简称 FTAA）及 WTO 相关协议（《1994 年关
税与贸易总协定关于解释第 17 条的谅解》、《农产品协议》、《反
补贴协议》、《纺织品与服装协定》）均有所涉及。
在美洲自由贸易区 2001 年 7 月 3 日达成的区域合作协议中有关农产
品的协议中对反向通知进行了规定，其规定在很大程度上与 WTO 协
议规定是一致的。
其中第 条规定：在开始农产品关税减让谈判前，各成员方有权
进行反向通知，针对那些会影响已经实施的关税措施以及那些被其他
成员方视为是非关税壁垒和那些被认为与非关税壁垒有同等作用的
措施，如 SPS 措施、贸易技术壁垒之类会扭曲或会造成成员之间不
公正贸易的措施，如果它们与已建立的多边性规则及义务不一致的
话。
成员方有权针对其他成员方所实施的动植物检验检疫措施做出反向
通知，后者将在不迟于 14 天的时间表内回复该反向通知。
该协议还规定了处理反向通知的机制：处理这些措施的方法将在谈判
进程中加以明确。一旦 FTAA 建立，将有一个新型的反向通知机制以
及处理程序。
可以看出该协议并未对反向通知进行详细的规定，只从总体上进行了
构建，具体的实施细则还要留待成员方在谈判中及以后加以细化。
而在 WTO 协议中就有相对较细致的规定，但是鉴于 WTO 协议中没
有关于反向通知这一程序方面术语的明确定义，故仍然需要对协议其
中的相关条文进行分析。
（二）反向通知在 WTO 协议中的涵义
在 WTO 协议中涉及反向通知的条文主要有：在《1994 年关税与贸易
总协定关于解释第 17 条的谅解》、《农产品协议》、《补贴与反补
贴措施协定》和《纺织品与服装协定》。
1.《1994 年关税与贸易总协定关于解释第 17 条的谅解》（The
WTO?Understanding on Article XVⅡ)关于国营贸易：第 4 条规定反向
通知的程序和做法
GATT 规则向成员国施加了两项有关国营贸易企业(State Trading
Company)的义务。首先，该规则要求国营贸易企业应当在商业让与
(Commercial Considerations)基础上从事经营活动；其次，为确保成员
国国内国营企业进出口产品的透明度，他们要求各成员国向 WTO 秘
书处通知其经营活动的有关情况。
1994 年世界贸易组织法律文本第 17 条第 4 段要求所有 WTO 成员国
对其境内的国营贸易企业的法律规定是 WTO 法律文本中“反向通知”
内容的重要体现，其所界定的国营贸易企业为：政府与非政府企业，
包括其市场营销部，这一企业因为得到宪法或法规的授权而享有独断
或特殊的经营权，并有权行使专有权利在市场上进行购买或销售，从
而对其所在国的进出口贸易额及方向产生影响。该法律所规定的成员
国对其国营贸易企业的通知义务及“反向通知”的权利的主要内容有：
1)通知义务
：
首先，无论 WTO 成员国国内是否有国营贸易企业，其均应由 WTO
递交一份说明书，履行其通知义务，在成员国国内没有国营企业的情
形下，其应向 WTO 说明这一情况，如果这一企业在规定的通知期间
没有从事任何进出口活动，该成员亦应填具表格，向 WTO 通报该事
实。
其次，这一通知义务不适用于供政府部门直接使用或最终由政府部门
消费的进口产品，亦不适用于国营贸易企业自身使用的进口产品，或
者进口的目的用于再销售以及用于生产供销售的原材料。
最后，设立通