质量管理体系内部审核员培训教程.(共77页).ppt

2004年10月
质量管理体系内部审核员培训教程
目 录
第二章 审核策划
第三章 审核实施
第四章 跟踪审核
第五章 质量管理体系内部审核员
第六章 认证与认可相关知识
第一章 审核概论
第一章 审核概论
第一节 审核
第二节 审核的类型
第三节 审核的目的和依据
第四节 质量管理体系审核
第五节 质量管理体系审核的特点
第六节 质量管理体系审核的阶段
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审核:为获得审核证据并对其进行客观评价，
以确定满足审核准则的程度所进行的系
统的、独立的并形成文件的过程。
（GB／）
审核
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审核目的：确定满足审核准则的程度（符合性、有效性、达标性）。
审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求（GB／T19000-
）。如标准、体系文件、法律法规、合
同要求等。
审核成败：是否成为“系统的、独立的过程”。（系统性：正式有序
的审查活动。独立性：由与审核领域无直接责任的人员进行，
以确保客观、公正）。
审核途径：收集客观证据，对照审核准则进行评价，确定满足
审核准则的程度。
审核证据：与审核准则有关的，并且能够证实的记录、事实陈
述或其他信息（GB／）
审核对象：质量管理体系或环境管理体系。
审核（续）
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审核的类型
按特征划分：
第一方审核—内部审核
由组织自已或其他人员以组织的名义进行的审核
第二方审核—外部审核
由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核
第三方审核—外部审核
由外部独立的组织所进行的审核，这类审核一般提供符合要求（如ISO9001:2000)的认证或注册
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审核的分类（续）
按特征划分：
一体化审核：当质量和环境管理体系被一起审核时，称之为“一体化审核”。
联合审核：当两个或两个以上的审核机构合作，共同审核一个受审核方时，被称为联合审核。
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审核的分类（续）
按属性划分：
内部审核：第一方审核（一体化审核）
外部审核：第二方审核、第三方审核
（联合审核、一体化审核）
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审核的分类（续）
比较项目
内部审核
外部审核
审核目的
重点在于推动改进
重点在于评价，改进是受审核方的主动行为
审核依据
质量管理体系文件
标准、体系文件及特定要求
审核组织
以组织的名义进行
以相关方或以第三方的名义进行
审核员
具有一定资格的人员进行
国家注册审核员或高级审核员
文件审查
根据需要按排进行
初次接触时，按排完整的文件审查
审核计划
年度计划（集中／滚动）+临时计划（视需要）+跟踪+监督
集中性审核计划+跟踪+监督
检查表
专门设计的内审检查表，内容涉及尽可能全面，较外广
根据审核委托方要求，由审核方设计
审核过程
按计划和检查表进行
受审核部门管理者参与十分重要
内容一般比外审全面
按计划和检查表进行
尽量取得受审核方的协助
抽样进行
关系
把内审实施情况纳入外审的范围
把内审结果及纠正情况作为外审的参考
内部审核和外部审核的比较：
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审核的目的和依据
第一方审核
目的：
ISO9001:2000标准所要求
作为一种管理手段
外部审核前的准备
确保质量管理体系正常运行和改进的需要
主要依据：
质量管理体系文件
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