银行员工违规违纪行为处理办法.doc

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银行员工违规违纪行为处理办法
银行员工违规违纪行为处理办法
第一章 总 则
第一条 为规范**省农村信用社员工行为，强化内部控制和风险管理，维护正常经营管理秩序，保障**省农村信用社资产和员工人身安全，保障稳健经营，根据国家有关法律、法规、金融规章以及**省农村信用社各项规章制度，制定本办法。
本办法所称**省农村信用社是指省联社及其内设机构、直属机构、派出机构，市联社及其内设机构，县级行社（含县级联社、合作银行、农村商业银行，下同）及其内设机构、营业部，基层信用社及其所属机构网点。
第二条 本办法所称违反规章制度行为是指信用社系统干部员工违反国家法律、法规、金融规章，以及信用社各项规章制度、管理办法、操作规程和工作纪律的行为（以下简称违规行为）。
第三条 本办法适用于**省农村信用社所有合同制员工及在编在岗员工（以下简称信用社员工）。
已与信用社解除劳动关系人员，后期发现并查实在信用社工作期间有违规行为，造成严重后果或涉嫌违法的，按照有关移送和处理规定，运用法律手段进行处理。
离、退休人员，经查实在信用社工作期间有违规行为，根据本办法进行处理，涉及损失赔偿的，将按国家有关法律依法追索。
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人事档案关系不在信用社的员工（含编外用工），应当按照本办法，以经济处罚或劝退的方式进行处理，一般不适用办法有关纪律处分的规定。
第四条 本办法所指的有关责任人员，是不履行或不正确履行职责，对违规事实发生负有责任的员工，包括直接责任人、间接责任人。其中，间接责任人分为机构经营管理责任人、其他间接责任人。（一）直接责任人：因故意或过失，不履行或不正确履行职责，对违规违纪行为以及引发不良后果起直接作用的违规违纪人员。（二）间接责任人：在其职责范围内，不履行或者不正确履行职责，未能有效制约或防范违规违纪行为，对造成的风险、不良后果起间接作用的违规违纪人员。具体划分为：（1）主要负责人：高级管理人员中的主要人员，一般为理事长、董事长、主任（行长、总经理）。（2）分管负责人：指在高级管理人员工作分工中，对发生违规问题风险的岗位、环节、领域或业务直接分工管理的高管人员，一般为副主任、副行长或副总经理。（3）相关负责人：指在高级管理人员工作分工中，分管与直接发生违规行为的岗位、环节、领域或业务等相关联、相制约工作，对造成风险或不良后果负连带管理责任的高管人员，一般为副主任、副行长或副总经理，以及承担检查监督职责的监事长等。（4）其他间接责任人：因故意、过失或不尽职，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，或者知情不报，对违规违纪行为以及产生的不良后果负间接责任的其他工作人员，一般为中层管理人员和普通员工。
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第五条 对违规责任人员的处理原则：
（一）信用社任何员工有违规行为，在适用本办法上一律平等；
（二）对违规责任人员的处理，要与违规事实和责任轻重相适应；
（三）国家法律、法规、金融规章对违规行为处理有特别规定的，按有关规定执行；
（四）信用社员工违规行为涉嫌违法犯罪的，移交国家司法机关处理。
第二章 处理方式及规则
第六条 对违规人员处理方式：
（一）经济处罚，包括罚款、扣发工资；
（二）纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除七种方式。
（三）其他处罚：包括批评教育、组织处理。其中批评教育包括：限期改正、书面检查、诫勉谈话、通报批评；组织处理包括：离岗（离职）清收、调离、停职、免职、责令辞职、引咎辞职、解聘专业技术职务、依法解除劳动合同等。
以上处理方式可以并处。对于应该给予
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规定执行：
（一）情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；
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（二）情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分;
（三）情节严重的，给予开