融资廉政风险防控标准.doc

. . -.
. 文档.
筹融资廉政风险防控标准〔讨论稿〕
第一章 筹融资概要
一、筹融资流程图
筹融资方案
年度筹融资方案
筹融资管理委员会
对接筹融资方案
1、金融机构对接
2、拟定筹融资方案
德源公司融资部
筹融资管理委员会、融资部
筹融资审批
筹融资管理
1、签订合同
2、抵押、担保
3、筹融资档案归集
4、资金到位跟踪
5、还本付息
6、贷后检查
德源公司融资部
德源公司融资部
德源公司融资部
德源公司融资部
德源公司融资部
德源公司融资部
步骤
主要内容
责任主体
. . -.
. 文档.
二、筹融资相关依据
1、中国人民银行对国家专业银行和其他金融机构规定的同期基准利率；
2、金融法规及相关融资政策法律、法规；
3、地方相关文件要求;
4、经开区财政局年度资金预算；
5、集团公司年度筹融资方案。
三、制定本标准的目的
按照"突出重点、分步实施、均衡推进、务效〞的原那么，把加强廉政风险防控与本公司开展结合起来，融入筹融资业务工作和管理流程之中，以制约和监视权力运行为核心，岗位风险防控为根底，完善制度建立为重点，构建权责清晰、流程规、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的筹融资廉政风险防控机制。通过公开权力清单和规权力运行流程，推动党务政务和各领域办事的公开化、科学化、规化、制度化，确保筹融资工作运行。
四、筹融资准入条件
筹融资准入条件必须符合国家、地方公布的法律法规，参考人民银行公布的同期基准利率以及行业市场行情和市财政局、融资办制定的相关地方政策。筹融资必须符合本区资金需求，按照年初融资方案进展筹融资准入审核。
. . -.
. 文档.
第二章 融资工作程序
一、制定年度筹融资方案
由**经开区管理委员会根据每年年初区工委、管委召开的扩大会议精神及资金需求制定中、长期筹融资方案；**集团融资部根据区财政局入当年年初资金预算，制定集团公司年度融资方案报集团公司领导小组审批。如需新增融资方案那么须报区管委会讨论、研究决定前方可进展下步筹融资工作。
廉政风险点：集团公司年度融资方案不周全，导致决策失误，造成年度资金过剩或者短缺。
廉政风险岗位：集团公司筹融资管理委员会。
防控措