廉政风险点及防控要求措施.doc

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廉政风险点及防控措施
财政分局廉政风险点及防控措施
权限
序号
权力事项
廉政风险点
风险级次
责任科室
廉政风险防控措施
一
般
权
限
1
预算、决算编制及资金核算工作
没有按照"预算法"等相关政策法规开展高新区年度预算、决算编制工作，以及预算资金核算。
橙色
预算组
行财组
基建组
严格按照"预算法"等相关政策法规，按照预算编制“二上二下〞的步骤，通过细化工程、完善信息平台一体化等手段，推动预算管理精细化、科学化、自动化，高效、实事地开展高新区年度预算编制工作；及时做好财政资金核算、统计工作。
2
财政资金审核和拨付工作
没有按照资金审核规定、拨款程序对请款资料进展认真的审核、复核。
橙色
预算组
行财组
严格按照预算和相关文件以及拨款流程对请款资料进展审核、复核，及时拨付到位。
3
政府采购资金审核工作
。
橙色
行财组
基建组
严格按照"市政府采购部门集中采购管理方法"、"市政府采购市级工作程序"等有关方法规定，对应年初预算，对行政事业单位提出的采购方案申请进展审核，尤其是分散采购，防止“化整为零〞的情况。
。
黄色
严格按照"政府采购法"规定的4种非公开招标方式的适用条件审批。
、政府采购代理机构组织监视检查。
黄色
加大日常监视检查力度，按规定加强监管。
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权限
序号
权力事项
廉政风险点
风险级次
责任科室
廉政风险防控措施
一
般
权
限
3
政府采购资金审核工作
、采购代理机构、供给商的违规情形开展调查工作。
黄色
行财组
基建组
严格按规定程序进展调查处分。
4
预算单位银行账户的审批
没有按照相关预算单位银行账户管理方法对预算单位开设银行账户进展监管。
橙色
预算组
严格按照相关预算单位银行账户管理方法，和银行形成合力，对预算单位开设银行账户进展监管，促进预算单位自律。
5
非税收入征管工作
、减免等工作。
橙色
预算组
严格按照"省预算外资金管理方法"、"加强政府非税收入管理的通知"等政策文件，落实非税收入征收工作，确保应收尽收；严格审核非税收入减免申请资料，规非税收入减免审批程序。
。
橙色
严格按照财政票据管理相关方法对申请领票单位的资格进展审核、票据发放及核销，催促用票单位及时上缴执收款项，落实以票控税。
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6
国有资产管理
没有按照现行国有资产管理方法对园区国有资产进展管理及处置，造成国有资产流失。
黄色
预算组
严格按照现行国有资产管理方法对园区国有资产进展管理及处置，尤其是严格国有资产购置养护的预算编制、国有资产收益确认方面，确保国有资产的平安、完整、可持续。
7
单位固定资产管理
没有按照现行国有资产管理方法对园区国有资产进展管理及处置。
黄色
行财组
严格按照现有固定资产管理方法对行政事业单位固定资产进展管理及处置，保证资产的平安、完整。
权限
序号
权力事项
廉政风险点
风险级次
责任科室
廉政风险防控措施
一
般
权
限
8
会计集中核算
。
橙色
会计核算中心
没有按照会计制度开展行政事业单位会计集中核算工作，通过会计集中核算对行政事业单位财务管理进展监视，规行政事业单位财务管理及会计账务。
。
橙色
没有按照会计制度开展行