《证券投资学》期末试题.doc

《证券投资学》期末试题.doc《证券投资学》期末试题
一、单项选择题
1．由于 ______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多
样化的资产组合。
A 边际收入递减规律 B 边际风险递增规律
C 边际效用递减规律 D 边际成本递减规律
答案： C
2．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资
金进行证券投资，但仅限投资于 ______。
b5E2RGbCAP
A 股票 B 国债
C 公司债 D 证券投资基金
答案： B
3．有价证券所代表的经济权利是 ______。
A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权
答案： D
4．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是 ______。
A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 特别股
答案： B
5．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是 ______。
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A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
答案： A
6．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是 ______。
A A 股 B N 股 C S股 D H 股
答案： A
7．通常信用度高并被称为 “金边债券 ”的是 ______。
A 国债 B 市政债券 C 金融债券 D 公司债券
答案： A
8．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是 ______。
A 附有赎回选择权条款的债券 B 附有出售选择权条款的债券
C 附有可转换条款的债券 D 附有交换条款的债券
答案： B
9．证券投资基金由 _______托管，由 ______管理和操作。
A 托管人管理人 B 托管人托管人
C 管理人托管人 D 管理人管理人
答案： A
10．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是 ______。
A 公司型投资基金 B 契约型投资基金
C 股票型投资基金 D 货币市场基金
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答案： A
11．以下不属于封闭型投资基金特点的是 ______。
A 有明确的存续期限 B 规模固定
C 交易价格不受市场供求的影响 D 在证券交易所交易
答案： C
12．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是 ______。
A 成长型基金 B 股票型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金答案： A
13．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是 ______。
A 场内经纪商 B 佣金经纪商 C 专业经纪商 D 做市商答案： B
14．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备 ______。
A 信用评级机构 B 证券登记结算公司
C 证券信息公司 D 按揭证券公司
答案： B
15．以下关于证券发行市场的表述正确的是 ______。
有固定场所
有统一时间
证券发行价格与证券票面价格较为接近
证券发行价格与证券票面价格差异很大
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答案： C
16．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是 ______。
A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制
答案： B
17．我国上海、深圳证券交易所均实行 ______。
A 公司制 B 注册制 C 登记制 D 会员制
答案： D
18．我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券
外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过
______。
p1EanqFDPwA 5％B 10％C 15％D 20％
答案： B
19．在证券行情表中，成交量采用 ______计算方法，成交额采用 _______计
算方法。
A 单向双向 B 双向单向 C 双向双