私募基金规定合同实用模板.doc


文档分类:金融/股票/期货
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私募基金规定合同实用模板.doc
文档介绍
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合同编号:
某某本正电竞产业并购私募基金
基金合同
私募基金投资人:
私募基金管理人:某某本正投资某某
私募基金托管人:海通证券股份某某
二〇一六年
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风险揭示书
尊敬的投资者:
投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议〔以下统称基金合同〕,充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并慎重做出投资决策。
根据有关法律法规,基金管理人某某本正投资某某与投资者分别作出如下承诺、风险揭示与声明:
一、基金管理人承诺
〔一〕私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会〔以下简称中国基金业协会〕登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码,编号P1002911。
〔二〕私募基金管理人向投资者声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
〔三〕私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已〔或已委托基金销售机构〕向投资者揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力;已向私募基金投资者说明有关法律法规,说明相关制度安排以与投资者的权利。
〔四〕私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、慎重勤勉的原如此管理运用基金财产,不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。
二、特殊风险揭示
〔一〕基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险
本基金合同依据中国基金业协会发布的《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》〔以下简称“《指引》〞〕与相关法律法规制定。《指引》规定,在不违反《中华人民某某国证券投资基金法》、《私募投资基金监视管理暂行方法》以与相关法律法规的前提下,基金合同当事人可以根据实际情况约定《指引》规定内容之外的事项;《指引》中某些具体要求对基金合同当事人确不适用的,当事人可对相应内容做出合理调整和变动。本合同中对《指引》规定内容之外的局部事项进展约定,也可能存在个别内容与《指引》不一致,或不适用《指引》中个别规定的情形,可能对投资者合法权益造成影响。
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〔二〕基金委托募集的风险
本基金管理人可委托销售机构销售本基金,受托销售机构销售本基金时,可能存在包括但不限于如下某某违规行为而令投资者面临基金募集风险:
1、销售机构采用公开宣传或变相公开宣传的方式销售基金;
2、销售机构进展虚假宣传,或通过任何方式以保本保收益误导投资者,或推介材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
3、销售机构违反《私募方法》的有关规定,未审查投资者是否满足合格投资者相关条件,未对投资者的风险识别能力和风险承受能力进展鉴别,未履行投资者适当性审查义务;
4、销售机构可能因未在中国证监会注册取得基金销售业务资格或未成为中国基金业协会会员而不具备受托募集私募基金的资格;
5、销售机构从业人员可能未经正式授权即从事基金募集活动;
6、销售机构可能存在将私募基金募集结算资金归入其自有财产、挪用私募基金募集结算资金、侵占基金财产和客户资金等某某活动。
〔三〕基金的业务外包风险
基金管理人将应属本机构负责的事项以服务外包委托等方式交由其他机构办理,因受托机构不符合证券监管机关规定的资质、或不具备相关的提供服务的条件、或因管理不善、操作失误等,可能给投资者带来一定的风险。
担任基金行政外包服务商的机构,因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会、中国基金业协会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行职责,可能给投资者带来一定的风险。
〔四〕未在中国基金业协会登记备案的风险
根据《指引》的规定与本合同约定,私募基金在中国基金业协会完成备案后方可进展投资运作。假如基金管理人未完成基金备案,如此投资者面临基金不能开始投资运作或基金违规开展投资运作的风险。
三、一般风险揭示
〔一〕资金损失风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、慎重勤勉的原如此管理和运用基金财产,但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失,也不保证一定盈利与最低收益,投资者可能面临无法获得投资收益甚至遭受亏损的资金损失风险。
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本基金属于高风险投资品种,适合风险识别、评估、承受能力高的合格投资者。
〔二〕基金运营风险
基金管理人依据基金合同约定管理和
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