bot投资项目实施细则.doc

. .
. v .
中国交通建立股份
BOT投资工程实施细那么
第一章总那么
第一条、为建立健全BOT投资工程的管理制度，规投资管理行为，优化资源配置，控制投资风险，调整资产构造，提高中国交通建立股份〔以下简称"股份〞〕的资产经营效益，实现BOT投资工程决策的科学化、运营管理的规化、资产经营效益的最大化，特制定本实施细那么。
本细那么所指BOT投资工程包括BOT、BOO、BOOT三种根本形式及其他形式。
本实施细那么适用于股份及其子〔分〕公司〔以下简称"子公司〞〕在中国境的所有BOT工程。
第二章 工程的前期工作
第四条工程的选择
BOT工程的选择是工程投资的根底，应遵循如下几点原那么：
1、工程的规划应该得到或者地政府的批复，具有合法合规性；
2、工程所在地的地理环境较好、人文环境较好、政治社会环境稳定、区域经济较为兴旺；
3、工程所在地政府原那么上应该与股份及系统单位具有长期的良好的政企合作关系；
. .
. v .
4、拟投资的BOT工程原那么上应在股份系统可以实现"BOT+EPC〞的投资模式；
第五条工程的尽职调查
为保证工程拟投资BOT工程的规运作，工程的尽职调查应该包含但不限于以下容：
工程的立项及相关专题行政审批〔核准〕情况；
工程所在地政府对工程的支持情况，包括相关税费政策、征地拆迁政策、协调配合政策等；
工程沿线的土地状况；建筑材料分布情况；矿产林业、旅游资源布局情况等；
工程所在地省级政府及行业主管部门对于工程运营的收费标准、收费体系、路政管理、养护等的相关要求；
工程特经营时间等等
工程协商与投资意向签署
为使拟投资BOT工程有序推进，获取工程资源，在工程前期应就工程的下以下问题协商一致的根底上签署工程投资的意向性协议：
建立期与运营期间相关税费标准达成一致意见；
征地拆迁、资源补偿、土地复耕等地支持政策的工作标准与责任协商一致；
地小型公共根底设施的补偿或恢复协商一致；
. .
. v .
地土地或资金等资源平衡投资的相关案协商一致；
地政府关于投资人招标的相关方法及特经营年限等重要经济技术指标协商一致。
第三章 工程的上报与批复
第七条、投资人在上报审批前，应聘请有资质的独立咨询机构对工程进展独立评估；评估报告应包括但不限于以下容：
工程技术标准和技术案的可行性分析与论证；
工程总投资的准确性分析与论证；
工程运营效益的分析与论证；
工程财务效益的分析与论证；
工程风险识别、提示以及消除或躲避风险的对策；
第八条、工程上报
投资人在完成相关尽职调查和第三专业评估后，必须编写完整的投资可行性研究报告以便上报股份审批，报告必须包括但不限于以下容：
工程的概况
工程的合规性及相关行政审批〔核准〕情况；
相关投资人的投资合作情况；
自有资金的来源及资金方案分析；
完整的融资案及可行的融资信用构造；
工程建立期资金投入的净现金流分析与保障措施；
工程投资效益与财务经济指标的分析；
. .
. v .
工程运营前期的资金平衡案；
投资人关于同意投资本工程的有效的董事会决议
第九条、工程审查
股份投资管理部收到拟投资人完整的报告后按照股投字[2010]219号文件要求进展工程审查。
第十条、专业评审
股份投资管理部在工程初步审查完成后，就审查合格的投资工程应召集涵盖规划、设计、施工、工程造价、融资等面的专家进展集中的专业评审，并形成书面的专业评审意见。对于专业评审到达股份投资要求的工程可提交总裁办公会审议。
第十一条、工程审议与决策批复
股份投资管理部在完成工程审查、工程评审后对符合股份要求