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完善保荐代表人管理消息
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完善保荐代表人管理消息
完美保荐代表人管理最新信息
各保荐机构：
为进一步完美保荐代表人管理工作，中国证券业协会对保荐代表人管理的有关事项进行了调整，现将详细完善保荐代表人管理消息
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完美保荐代表人管理最新信息
各保荐机构：
为进一步完美保荐代表人管理工作，中国证券业协会对保荐代表人管理的有关事项进行了调整，现将详细内容通知以下：
一、保荐代表人胜任能力考试
(一)考试科目
原有两个考试科目(证券知识综合考试和投资银行业务专业考试)调整为一个考试科目，名称为“投资银行业务考试”。
(二)报考条件
达成执业注册的任职证券从业人员均可参加考试。
(三)考试成绩保持
个人经过保荐代表人胜任能力考试或获得保荐代表人资格后，应该每年参加并达成中国证券业协会组织的保荐代表人业务培训。未按要求达成保荐代表人业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
二、保荐代表人资格管理
(一)注册及更改保荐机构流程
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人更改保荐机构的，应该切合《证券刊行上市保荐业务管理方法》规定的条件，并经过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请，详细流程以下：
1、保荐机构在协会从业人员管理平台中为申请人提交更改执业证书种类申请后，由该申请人登录平台，填写电子申请表，并提交保荐机构。
2、保荐机构对申请表进行本质审查，在确认申请信息真切、正确、完好、合规后，将申请表提交至协会外网进行外面公示。
3、保荐代表人资格注册公示限期为五个工作日，时期未接到投
诉检举的，协会正式受理其资格申请 ;接到投诉检举或保荐机构在审
核时期更改申请资料的，协会中断受理并进行检查。检查结束后，
不切合注册条件的，协会驳回申请，切合注册条件的，恢复审查，
限期从头开始计算。
4、协会对申请注册保荐代表人或更改保荐机构的人员进行抽查
面谈，并经过从业人员管理平台通知被抽查人员所在机构的保荐事务联系人。
5、对真切、正确、完好、合规的申请，协会于受理之日起二十个工作日内审查完成;对不切合条件的申请人，协会驳回申请并说明原因。
(二)信息存案及资料保留要求
保荐机构经过协会从业人员管理平台中执业行为管理栏目对保荐代表人、保荐机构及保荐项目等信息进行平时保护。
1、保荐机构应指定保荐事务联系人，登录协会从业人员管理平
台，对保荐机构有关信息进行保护，并与协会进行平时交流。联系人信息发生变化的，应该自更改之日起三个工作日内向协会提交更新资料。
2、保荐机构应经过协会从业人员管理平台对执业行为管理信息进行平时更新及保护，并保证所填信息实时、正确、完好。
3、保荐机构应该妥当保留申请人的书面申请资料及有关证明资料，以备协会检查。
(三)违规事项办理
1、保荐代表人执业证书申请资料存在虚假记录、误导性陈说或许重要遗漏的，协会不予审查;已获得证书的，协会注销其保荐代表
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人执业证书。有上述情况的，协会自作出不予审查决定之日或注销证书之日起三年以内不再