银行业员工案防新规知识竞赛题库2.doc


文档分类:法律/法学 | 页数:约778页 举报非法文档有奖
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银行业员工案防新规知识竞赛第1题根据《银行业监督管理法》的规定,以下不属于银行业金融机构按照规定应该如实向社会公众披露的是( A) 【单选】 A. 财务会计账簿 B. 风险管理状况 C. 董事和高级管理人员变更 D. 财务会计报告第2题根据监管规定,说法不正确的是:(c) 【单选】 A. 银行发生案件, 不论是否自查发现, 不论有何种情形, 对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员, 都应移送司法机关依法处理 B. 银行在自查发现案件的审查、审核工作中, 凡歪曲事实、掩盖真相, 弄虚作假,导致意见错误的,应追究有关人员责任 C. 银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件, 因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件, 可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任 D. 银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件,应按照有关规定问责并上追两级责任第3题《银行业金融机构案件( 风险) 信息报送及登记办法》规定, 案件的确认标准不包括:(c) 【单选】 A. 公安、司法机关立案侦查的 B. 银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪 C. 银行业金融机构员工被取保候审 D. 银行业金融机构员工被拘留第4题柜员外库领用重要凭证时,应及时清点,清点工作应在( A) 进行。【单选】 A. 监控下 B. 双人会同下 C. 会计主管视线范围内 D. 内库柜员视线范围内第5题存款检查以 3至6 个月为一个周期,在本周期末受到检查的存款,应在下一个周期进行滚动检查,具体周期由银行自行确定,但一年不得少于( A )个周期。【单选】 第6题《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定:对违反本职业操守的银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应( B)。【单选】 A. 开除 B. 通报同业 C. 解除劳动合同 D. 罚款第7题《银行业金融机构安全评估办法》规定,安全评估实行量化管理, 根据评估内容和标准打分, 累计得分在(B) 的银行业金融机构列为安全防范合格单位。 分(含)以上 分(含)以上 分(含)以上 分(含)以上第8题“三个办法,一个指引”指:(C) A. 固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、并购贷款管理暂行办法、项目融资业务指引 B. 固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、并购贷款管理暂行办法、授信尽职指引 C. 固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、个人贷款管理暂行办法、项目融资业务指引 D. 贷款通则、固定资产贷款管理暂行办法, 流动资金贷款管理暂行办法、项目融资业务指引第9题(A )是内控的第一责任人。 A. 网点一道防线 B. 二道防线 C. 三道防线 D. 四道防线第 10题下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施:(D A. 机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩 B. 机构准入与银行人力资源配置水平挂钩 C. 机构准入, 业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩 D. 实施对总行管理部门和分支行负责人诚勉谈话机制, 并与岗位任职挂钩第 11题案件防控长效机制的良性循环应当是:(A) A. 排查—整改—提高—再排查 B. 制度—执行—检查—修订制 C. 制度—执行—反馈—检查—修订制度 D. 制度—排查方案—整改—修订制度—执行第 12题根据《商业银行法》, 商业银行可以从事的是:(A)【单选】 A. 向其他商业银行投资 B. 房地产开发业务 C. 信托投资业务 D. 股票投资业务第 13题银行业金融机构的(A) 应对其经营活动的合规性负最终责任。 A. 董事会 B. 高管层 C. 合规管理部门 D. 风险管理部门第 14题分支行案件防控的第一责任人是:(B) 【单选】 A. 总行行长 B. 分支行行长 C. 分支行分管风险的副行长 D. 分支行分管会计的副行长第 15题 2005 年3月 22 日印发了《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》, 简称操作风险十三条, 以下(D) 不属于“十三条”:【单选】 A. 高度重视防范操作风险的规章制度建设 B. 切实加强稽核建设 C. 坚持相关的行为管理公开制度 D. 积极培育良好的合规文化上海银行业员工案防新规知识竞赛第 16题银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于( A)。【单选】 A. 操作风险 B. 信用风险 C. 市场风险 D. 流动性风险第 17题下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:(A) 【单选】 A. 枪支弹药 B. 授权卡 C. 空白凭证 D. 查询对账第 18题下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围?( A) 【单选】 A. 完善审计体制、提升审计职能

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  • 时间2016-08-15