银行业员工案防新规知识竞赛题库1.doc

银行业员工案防新规知识竞赛第1题根据《银行业监督管理法》的规定,以下不属于银行业金融机构按照规定应该如实向社会公众披露的是( A)【单选】 ,说法不正确的是:(c)【单选】 A. 银行发生案件,不论是否自查发现,不论有何种情形,对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员,都应移送司法机关依法处理 B. 银行在自查发现案件的审查、审核工作中,凡歪曲事实、掩盖真相,弄虚作假,导致意见错误的,应追究有关人员责任 ,因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件, 可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任 D. 银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件,应按照有关规定问责并上追两级责任第3题《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括:(c)【单选】 、司法机关立案侦查的 ,应及时清点,清点工作应在( A)进行。【单选】 3至6个月为一个周期,在本周期末受到检查的存款,应在下一个周期进行滚动检查, 具体周期由银行自行确定,但一年不得少于( A)个周期。【单选】 第6题《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定:对违反本职业操守的银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应( B)。【单选】 《银行业金融机构安全评估办法》规定,安全评估实行量化管理,根据评估内容和标准打分,累计得分在( B)的银行业金融机构列为安全防范合格单位。 分(含)以上 分(含)以上 分(含)以上 分(含)以上第8题“三个办法,一个指引”指:(C) 、流动资金贷款管理暂行办法、并购贷款管理暂行办法、项目融资业务指引 、流动资金贷款管理暂行办法、并购贷款管理暂行办法、授信尽职指引 、流动资金贷款管理暂行办法、个人贷款管理暂行办法、项目融资业务指引 、固定资产贷款管理暂行办法,流动资金贷款管理暂行办法、项目融资业务指引第9题(A)是内控的第一责任人。 10题下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施:(D ,业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩 ,并与岗位任职挂钩第 11题案件防控长效机制的良性循环应当是:(A) —整改—提高—再排查 —执行—检查—修订制 —执行—反馈—检查—修订制度 —排查方案—整改—修订制度—执行第 12题根据《商业银行法》,商业银行可以从事的是:(A)【单选】 13题银行业金融机构的( A)应对其经营活动的合规性负最终责任。 14题分支行案件防控的第一责任人是:(B)【单选】 15题 2005 年3月 22日印发了《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》,简称操作风险十三条,以下( D)不属于“十三条”:【单选】 16题银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于( A)。【单选】 17题下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:(A)【单选】 18题下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围?( A)【单选】 、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动 、并确保这一安排纳入人事管理制度 、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行