企业清洁生产环境管理体系审核.pptx

企业清洁生产环境管理体系审核
第三节 环境管理体系审核
(Environmental Management System Audit)
一、基本术语
二、环境管理体系审核的实施
环境审核的类型
环境标志审核
清洁生产审核nical expert) 向审核组提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动、语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。
环境管理体系审核的类型
第一方审核: 由组织自己或以组织的名义进行。
第二方审核: 由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。
第三方审核: 由外部独立的组织进行。
二、环境管理体系审核的实施
环境管理体系审核的特点：
被审核的环境管理体系必须是正规的；
环境管理体系审核必须是一种正式的活动；
环境管理体系审核必须具有客观性、独立
性和系统性；
环境管理体系审核采用抽样方法。
环境管理体系认证程序
组织提交书面申请
申请评审、合同评审
签订认证合同
认证评定
颁发认证证书
证后监督审核
有效期满复评
EMS审核
（两次现场审核）
Y
不推荐注册
不予注册
暂停、撤销
N
N
N
环境管理体系认证之审核程序
任命审核组长组建审核组
文件审核
第一阶段现场审核
第二阶段现场审核
完成审核报告
限期纠正
限期纠正
限期纠正
N
N
N
Y
Y
获得认证的条件

ISO14001标准(环境管理体系标准)的要求；
，
且体系运行时间不得少于三个月；

环境法律法规的要求，且有持续改进的行为；
。
不符合项的判定
• 什么是不符合
• 不符合项判定原则
• 不符合项性质的划分
• 不符合项的形成
• 不符合项内容
• 实例
什么是不符合？
•ISO9000:2000定义：
不符合：未满足要求。
•CACEB:EA-111:2001
(IAF对ISO/IEC导则66的应用指南)定义：
不符合：缺少或没有实施和保持一个或多个管理体系要素，或是根据客观证据对组织的环境管理体系是否有能力满足其方针和目标有重大怀疑。
“不符合”举例：
环境方针
1、无方针
2、方针不完全 
环境因素
1、程序建立的不符合
（1）未建立程序
（2）程序建立的不完善
2、程序保持的不符合
（1）未按程序规定过程实施
（2）实施效果不佳
不符合项判定原则
•组织的环境管理体系文件未能满足申请环境管理体系认证的审核准则要求；
•组织的环境管理体系运行未能满足其环境管理体系文件的规定要求；
•组织的环境管理体系运行结果未能实现其预期的环境方针、环境目标和指标及环境绩效的要求。
不符合项性质的划分 
严重不符合项
一般不符合项
•严重不符合项：
-体系运行出现系统性失效；
-体系运行出现区域性失效；
-造成严重的环境危害。
一般不符合项：
个别的、偶然的、孤立的、性质轻微问题；不影响EMS有效性的局部问题。
不符合项的形成
（1）必须以客观事实为基础；
（2）必须以审核准则为依据；
（3）对产生不符合的原因要进行分析，找出体系上存在的问题；
（4）形成不符合项前，审核组要充分讨论，互通情况，统一意见；
（5）与受审核方共同确认审核发现的事实。
不符合项内容
不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明。
不符合报告应包括下列主要内容：
（1）受审核方名称；
（2）审核准则的要求；
（3）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和/
或区域、人员等）；
（4）不符合审核准则的判定（条款号）；
（5）不符合性质的判定；
（6）审核员姓名及开具日期；
（7）受审核方代表确认签名。
不符合报告
时间： 地点： 审核员：
要求：  
不符合事实：  
不符合：
不符合性质：
注意事项： 
(1)根据审核发现客观地描述不符合项事实；
(2)所提出的不符合项应具有可重查性；
(3)所提出的不符合项中应避免涉及组织中具体人员的姓名；
(4)对不符合项的陈述应基于实际，且有利于组织采取纠正措施。
实 例
审核员在对某公司的环境管理体系文件审核时了解到该公司的