非横向合并的反垄断规制研究.pdf

学校代码:10036例矽}芗亏(节贸易声学UniversityofInternationalBusinessandEconomics博士学位论文非横向合并的反垄断规制研究培养单位:法学院专业名称:国际法学研究方向:反垄断法作者:蒋涛指导教师:黄勇教授论文日期:二。一二年五月Non—-HorizontalMergerControlnAnti-·monopolyLaw学位论文原创性声明本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名:福孝调_年厂月;1Et学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定,同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版,并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文;学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务;学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文;学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文,或将学位论文的内容编入相关数据库供检索;保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文导师签名切2年厂月;1日册乙年/月fEl摘要随着经济全球化的不断发展和各地区间经济交往的日益频繁,企业合并成为企业成长的一种非常重要的方式,其可以在较短的时间内集中数个企业的人员、资本、整合其生产经营活动,从而可以扩大经营规模、降低交易费用、增强企业市场竞争力,成为企业竞争的重要手段之一,是大企业完成规模集聚、实现快速发展的主要途径。一般认为,企业合并不仅可以提高企业的经济效益、强化企业竞争能力,同时,也可以成为人为地改变市场结构、迅速地集中企业的经济力量,获取市场支配力的重要手段,而且很容易地被用于限制竞争的目的。如果放任任何形式的企业合并行为,那么将可能在相关市场内出现垄断或限制竞争的状况,并可能阻碍生产力的进步和技术的发展。基于此,为了保护竞争,维护优化配置资源的市场机制,对企业合并的规制也就成了各国反垄断法律制度中一项十分重要的基本内容。企业合并通常根据参与各方之间的是否具有竞争关系区分为横向合并和非横向合并。本文将通过对非横向合并的考察,探寻非横向合并规制的一般性原理和规则,并对我国的相关立法与执法活动提出建议,同时试图阐明这样一个命题:非横向企业合并与横向企业合并相比,在表现方式以及对市场竞争的影响等方面有着自身的特点,对其的竞争分析和反垄断规制应当体现这些特点与差异,并在反垄断立法与执法中加以贯彻和执行。本论文主要从以下几个部分对非横向合并反垄断规制展开论述:第2章“非横向合并概述”将对“合并~‘非横向合并"的概念进行讨论,分析合并的经济动因,辨别“横向合并”与“非横向合并’’,为本文的分析打下基础。第3章“非横向合并的经济学分析及竞争理论的适用”。本章将从经济学的角度,分析非横向合并对竞争的影响。特别是借助芝加哥学派以及后芝加哥学派的理论学说,对纵向合并和混合合并做逐一分析。在非横向合并的反垄断规制方面,有的学者提出了适用潜在竞争理论作为规范混合合并的基础,并推崇美国式的潜在竞争的理论。潜在竞争理论到底是什么,与有效竞争理论相比,对非横向合并的解释和分析存在何种优势,将这一章节做重点分析。第4章“相关市场的界定”。本章将探讨在非横向合并的竞争分析中,是否需要界定相关市场以及如何界定的问题。由于非横向合并中,当事企业之间纵向关系或互补关系的存在,合并对市场竞争的影响,主要体现在企业在市场支配力的变化,但这种变化并非一定要通过相关市场界定来衡量,因此,非横向合并的反垄断规制,是否需要界定相关市场,一直以来存在不少的争论。同样,关于如何界定相关市场,一直以来,有人推崇借鉴横向合并中,相关市场的界定方法,但SSNIP指数并不适用于非横向合并。因为在非横向合并中,产生竞争问题的原因是多种多样的,很难用一种统一的方法进行度量,而需要具体情况具体分析。因此,验证并找到一种适用于非横向合并的相关市场界定方法将是本章的任务。第5章“非横向合并的违法性判断标准”。一般情况下,反垄断执法机构从两个方面来衡量非横向合并对于竞争所造成的损害:非协调效果和协调效果。其中,协调效果指的是:合并影响了竞争,使得以往相互竞争的企业此后极有可能一致提高价格,或是一致损害有效竞争。合并还有可能使得原先存在协调关系的企业可以更容易、更持久或是更有效地协调其行为;而非协调效果主要体现为非横向合并产生的封锁效应。本章将结合反垄断执法的历史,特别是美国对纵向合并的执法案例,探讨非横