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C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part1.doc

文档分类：法律/法学 | 页数：约6页举报非法文档有奖

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,其审核的基本内容包括应选:全选2.“证券投资顾问”与享受***的探讨、研究的区别,主要在于两点,一是盈利性,二是建议的针对性或具体性。应选:,投资顾问所面临的利益冲突主要包括应选:(客户)之间的关系是应选:《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,只能以书面形式予以记录留存应选:,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得()业务资格应选:《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前7个工作日向举办地证监局报备应选:,审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异应选:,以下不属于投资顾问业务墙内人员的是应选:《证券、期货投资咨询管理暂行办法实话细则》的要求,从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构,并向其()证监局备案应选:、电视、广播、报刊等公共传媒对不特定的公众投资者进行投资咨询活动应选:,一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次,相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品应选:,投资顾问所面临的利益冲突主要包括应选:,根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员,、其他金融机构(如商业银行)的查询或索要客户信息的要求,《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户()的基础上,〈〈证券投资

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