香港注册金融类公司.pdf

1. 成立香港公司基本流程:
成立香港公司手续简单,快捷,无需验资,基本步骤如下:
但是金融行业属于香港重点管制的行业之一,监管更为严格。对资本金、从业人员胜任能力、内
部控制有更多的要求。
2. 金融业公司特殊要求。
. 从事关于外汇,商品期货,贵重金属,证券,海外股票等的投资咨询、自营、资产管理业务的
公司和个人,都需先取得 SFC(香港证监会)发放的牌照,持牌经营。
其中,所有从事相关业务的专业人员必须都持有以下相应每项“规管活动”的“Representative’s
license”(代理人牌照),如:从事证券交易的交易员需取得“证券交易”的“代理人牌照”;从事
机构融资业务的必须取得“机构融资活动”的“代理人牌照”。并且,专业管理人员必须被 SFC 认
可为“responsible officer”(负责人员)。
受规管活动类别受规管活动
第一类证券交易
第二类期货合约交易
第三类杠杆式外汇交易
第四类就证券提供意见
第五类就期货合约提供意见
第六类就机构融资提供意见
第七类提供自动化交易服务
第八类提供证券保证金融资
第九类提供资产管理
具体的金融“规管活动”分为九类,包括:
. 牌照申请要点
申请方(员工、公司)必须符合“适当人选指引”的要求,具体包括债务状况,学历、资格要求,
诚信,声誉等。
公司从业人员必须证明其胜任能力,取得“代理人牌照”、“负责人员”资格。“代理人牌照”和“负责
人员”申请要求如下:
“代理人牌照”三项要求具体要求
1. 受教育,学历资格 a. 最低要求通过香港中学会考(或等同学历)的中文,英文及数学三科。
b. 取得证监会认可的相关的证券从业资格;或
c. 持有会计学、管理学、金融学、法律专业学位,或通过最少两门以上课程;或
d. 通过国际认可的专业能力资格考试,包括三项:CFA , CIIA, CFP ;
2. 行业专业能力资格
e. 若a或b其中一项不符合,则需要上两年以上行业经验;或
f. 若a和b项都不符合,则需五年以上的行业经验;或
g. 其他法律规定的豁免条件。
3. 法例知识资格 i. 通过本地的一门基础证券法例考试(由证券及期货业协会举办)
“负责人员”四项要求具体要求
a. 取得证监会认可的相关的从业资格; 或
b. 持有会计学、管理学、金融学、法律专业学位,或通过最少两门以上课程;或
c. 通过国际认可的专业能力资格考试,包括三项:CFA , CIIA, CFP ;或
1. 专业能力资格
d. 通过香港中学会考(或等同学历)加上两年的行业经验;或
e. 无任何学历,需五年的行业经验;或
f. 其他法律规定的豁免条件。
2. 行业经验资格 g. 三年以上行业经验
3. 管理经验资格 h. 最少两年的管理经验
4. 法例知识资格 i. 通过本地的基础证券法例及相关业