证券交易经典真题回顾.doc

1 证券交易历年经典真题回顾第一章证券交易概述经典真题回顾【真题 1】( 单项选择题) 证券市场的有效性包含两个方面的要求,即( )。 A .高收益与低风险 B .高效率与低成本 C .高收益与低成本 D .高效率与低风险【答案】 B 来源: 【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求: 一是证券市场的高效率; 二是证券市场的低成本。故 B 选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率,低成本包含直接成本与间接成本。【真题 4】( 多项选择题) 从交易价格的决定特点划分,证券交易机制种类可以划分为()。 A .定期交易系统 B .连续交易系统考试大-中国教育考试门户网站(www . Examda 。 com) C .指令驱动系统 D .报价驱动系统【答案】 CD 【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分,有定期交易系统和连续交易系统; 从交易价格的决定特点划分, 有指令驱动系统和报价驱动系统。故 CD 选项正确。 2 【真题 5】( 判断题) 证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务,于每月前 5 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。() 【答案】×【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务: 每月前 7 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表,每年 4月 30 日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料,每年 4月 30 日前报送上年度会员交易系统运行情况报告,证券交易所规定的其他定期报告义务。第二章证券交易程序经典真题回顾【真题 1】( 单项选择题) 在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。 A .时间优先原则 B .价格优先原则 C .数量优先原则 D .客户优先原则请访问考试大网站/ 【答案】 B【名师详解】在订单匹配原则方面, 根据各国( 地区) 证券市场的实践, 优先原则主要有: 价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中, 各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B 选项正确。转载自: 考试大- [] 【真题 2】( 单项选择题)甲、乙、丙、丁投资者四人, 均申报卖出 A 股票, 申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价 10. 50 元,时间 13: 20 ;乙的卖出价 10. 80 元,时间 13: 35 ;丙的卖出价 10. 65 元,时间 13: 30 ;丁的卖出价 10. 80 元,时间 13: 40 。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A .丁、乙、甲、丙 B .乙、丁、甲、丙 C .乙、丁、丙、甲 D .甲、丙、乙、丁 3 【名师详解】《深圳证券交易所交易规则》规定,根据市场需要,深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报: (1) 对手方最优价格申报; (2) 本方最优价格申报; (3) 最优 5 档即时成交剩余撤销申报; (4) 即时成交剩余撤销申报; (5) 全额成交或撤销申报; (6) 深圳证券交易所规定的其他类型。故 ABD 选项正确。最优 5 档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。【真题 5】( 判断题) 债券交易有全价交易与净价交易,在全价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市,应计利息则根据票面利率按天计算。() 【答案】×【名师详解】债券交易有全价交易与净价交易, 在净价交易的情况下, 成交价格与债券的应计利息是分解的, 价格随行就市, 应计利息则根据票面利率按天计算。全价交易是指买卖债券时, 以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时, 以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。第三章特别交易事项及其监管经典真题回顾 4 【真题 1】( 单项选择题) 某股票的交易特别处理, 属于 ST 股票, 收盘价为 元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为( )。 元 元 元 元来源:考试大【答案】 A【名师详解】根据现行制度规定, 其中 ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅度不得超过 5% 。涨跌幅价格=前收盘价× (1± 涨跌幅比例) 。则次一交易日该股票交易价格的上限为 × (1 + 5%) = ( 元) 。故 A 选项正确。【真题 2】( 多项选择题) 关于大宗交易,下列说法正确的有( )。 A. 上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9: 30— 11: 30、 13: 00— 15: 30 B. 深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9: 15— 11: 30、 13: o0— 15: 30{ 来