证券从业格考试证券发行与承销标准模拟试卷中大网校(3).doc

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址: 0 年 10 月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(7) 总分: 100 分及格: 60分考试时间: 120 分一、单项选择题(共 60题, 每题 分,共 30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) (1) 上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后( )个月内,应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。(2) 对利率或者发行价格已经确定的国债,采用() 招标。(3) 资产评估报告应当由() 名以上具有证券业从业资格的评估人员及其所在机构签章, 并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章。(4) 以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率,所有中标商的认购成本是相同的,这种方式是( )。(5) 独立董事的任期届满可以连任,但是不得超过() 年。(6) 在收购要约期满后,收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的() 以上时,其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址: (7) 某公司的负债价值为 4 000 万元, 债务资本成本率如为 8%, 权益价值为 2 亿元, 同一等级中无负债公司的权益成本为 l8 %,则该公司的权益成本疋为( )。(8) 属于国家限制外商直接投资的行业, 公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例, 不得超过注册资本的( )。(9) 可转债的利率( )。(10) 2009 年4月1日, 某股份有限公司刊登招股说明书, 上网定价发行 3 500 万股, 承销期为4月1日-5月1日, 公司注册股本为 7 500 万股, 2009 年盈利预测中的利润总额为 2 323 万元,净利润为 1 711 万元,那么,加权平均法下的每股收益为( )元。(11) 外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前( )周的负债。(12) 配股价格是在一定的价格区间内由( )确定。(13) 公开发行企业债券的, 若所筹集的资金用于固定资产投资项目的, 应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的( )。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址: (14) 以募集方式设立的股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司总额的() (15) 公司与资信评级机构应当约定, 在债券有效存续期间, 资信评级机构每年至少公告() 次跟踪评级报告。(16) 下列各项不属于融资成本的是()。(17) 发审委审核上市公司非公开发行股票的申请,适用( ) 。同意票数达到( )票为通过。(18) 外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行, 首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( ) ,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。(19) 普通股筹资的优点不包括( )。(20) 当公司不打算为筹资花费太多成本, 但愿意为使用资本支付一定固定代价时, 较为合适的融资方式是( )。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址: (21) 关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值,下列说法正确的是( )。(22) 证券公司债券的期限最短为( )。(23) 熊猫债券是由() 依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。(24) 可转换债券按面值发行,每张面值为( )元。(25) 依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,在创业板发行股票,在盈利方面下列说法正确的是( )。(26) 个人申请注册登记为保荐代表人的, 应当具有证券从业资格, 取得执业证书。但只要符合下列( )条件,即不得提出申请。(27) 股票发行在无纸化的情况下,没票交收以( )为要件。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址: (28) 有权发行可交换公司债券的主体是( )。(29) 首次公开发行股票的公司推介活动,不要求必须参加的是( )。(30) 股份有限公司的( )负责公司信息披露制度。(31) 首次公开发行股票公司的推介活动,不要求必须参加的是( )。(32) 可转换公司债券每张面值为( )元。(33) 上市前重大事项的调查, 如发生重大事项后, 拟发行公司仍符合发行上市条件的, 拟发行公司应在报告中国证监会后第( )日刊登补充公告。(34) 资产评估报告须报送( )审核、验证、确认。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址: (35) ( )是接受受托机构委托,负责保管信托