合规管理办法(共13页).doc

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合规管理办法
第一章 总 则
工每年应通过合规管理信息平台至少进行一次在线培训。不具备在线培训条件的，应当组织线下培训。线下培训方式可采用集中培训、座谈沟通或利用各类专业培训班安排穿插式培训等多种方式进行。培训内容主要包括合规基础知识、基本要求和基本行为规范。
员工所在单位或部门应对其培训情况进行督促检查。
第十七条 公司和所属单位应将合规知识纳入新员工入职培训内容，培训不合格的不得上岗。
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第十八条 合规管理部门可根据业务领域风险状况，对高风险领域的岗位员工有针对性地进行合规培训。
第十九条 领导干部应通过座谈沟通等方式对直接管理的人员进行合规培训。
第二十条 除在线培训外，其他培训应记载培训内容、时间和人员，由被培训人员签字确认。
第三节 合规审查
第二十一条 公司和所属单位制修订规章制度，起草部门应在审议前提交合规管理部门对规章制度内容合法、合规进行审查，未经审查不得颁发实施。
合规管理部门发现现有规章制度不符合合规管理要求的，应当督促业务主管部门修订。
第二十二条 公司和所属单位选定外部交易相对方，相关部门应当对其合规表现以及是否与公司员工存在利益关系进行审查。交易相对方存在不良合规表现可能导致合规风险的，或者交易相对方交易条件、价款不当可能产生利益输送的，不得与其签订合同。
第二十三条 公司和所属单位在选定外部交易相对方或在对外商务活动过程中，不得采取给予、收受财物或者其他利益等手段，提供或者获取交易机会或者其他经济利益；经营管理人员不得利用其职权影响力，将公司利益转移给其他企业或个人。在对外商务活动中，出现下列情形之一的，属于商业***或利益输送行为，单位或个人均不得组织实施：
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（一）用***方式获得商业机会和利益。
（二）不当的礼品和接待。
（三）回扣、佣金等不如实入账。
（四）以明显高于或低于市场价格购买或出售。
（五）指定或授意指定交易对象。
（六）向利益关系人透露内幕信息、招标标底或其他商业秘密。
（七）以捐赠名义进行利益输送。
（八）其他商业***或利益输送情形。
第二十四条 公司和所属单位进行收购兼并、市场营销等活动，合规管理部门应参与相关方案、合同等的研究论证，对其是否符合反垄断、反不正当竞争法律法规进行审查。
第二十五条 公司和所属单位进行收购兼并、市场营销等活动，出现下列情形之一的，属于垄断或不正当竞争行为，不得组织实施：
（一）达到国家规定经营者集中申报标准的收购兼并未向集团公司申报审查，或审查决定禁止集中的。
（二）在确定或调整油气等商品价格、限制油气等商品产（销）量、分割市场等方面与竞争者协商、达成协议的。
（三）操纵价格、数量或者其他交易条件等滥用市场支配地位的。
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（四）假冒他人商标标识、虚假广告宣传、低价倾销、诋毁竞争者声誉等不正当竞争的。
（五）其他垄断、不正当竞争情形。
第四节 合规登记报告
第二十六条 领导干部和关键岗位人员对下列事项，除依照国有企业领导干部廉洁从业相关规定禁止领导干部从事的事项外，应当如实向合规管理部门登记报告：
（一）本人在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职的。
（二）本人或亲友投资（或管理）的非上市企业，拟与公司或所属单位交易的。
（三）本人向公司或所属单位推荐交易对象的（交易承办人员依照相关制度履行选商职责的除外）。
（四）可能涉及利益输送或利益冲突的其他事项。
公司机关和所属单位领导班子成员应向公司合规管理部门登记报告；其他人员向所属单位合规管理部门登记报告。
合规管理部门应对报告事项予以保密。
第二十七条 员工本人在集团公司及其控（参）股企业以外的其他企业兼职的，应当自兼职之日起三个工作日内，报告兼职单位成立时间、性质、业务范围，兼任职务及时间，是